易方达省心薪金债券型证券投资基金    更新的招募说明书  基金管束东说念主：易方达基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二五年一月                          遑急领导   本基金根据 2011 年 5 月 9 日中国证券监督管束委员会《对于核准易方达省心薪金债券 型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011665 号）和 2011 年 5 月 12 日《对于易方达 省心薪金债券型证券投资基金召募时候安排的阐述函》（基金部函2011295 号）的核准， 进行召募。本基金的基金合同于 2011 年 6 月 21 日认真收效。   基金管束东说念主保证《招募说明书》的内容确切、准确、竣工。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于固定收益品种并辅以权益类品种，投资者在投本钱基金前，需充分了 解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各类风险。投本钱基金可能遭逢的风险包 括：利率风险，本基金持有的信用品种失约带来的信用风险，新股刊行数目减少及新股申购 收益率裁汰带来的风险，股票市集的系统性风险及个别证券独到的非系统性风险，等等；基 金运立场险，包括流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、大都赎回风险、 启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管束器具带来的风险等）                            ，基金管束东说念主在基金管束运 作过程中产生的基金管束风险，等等；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险；本基金的投资范围包括资产相沿证券、存托凭证等 品种，可能给本基金带来脱落风险。此外，本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等 因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的风险。   本基金力图战胜通货推广和银行如期进款利率，但本基金的收益水平有可能不成达到或 进步同期的主义收益率水平，投资者濒临得回低于主义收益率致使亏欠的风险。   基金不同于银行储蓄，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。投资有 风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。    基金的过往功绩并不预示其改日阐述。    本基金相关财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐述截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 11 月 16 日。（本文书中财务数据未经审计）                                                       I      （十一）基金管束东说念主代表基金运用所投资证券产生权利的处理原则及方法 ......... 50                                                         II         （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可                                                           III                                                        IV                   一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《证券投 资基金运作管束办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《公开召募证券投资基金销售机构监督管束 办法》   （以下简称《销售办法》）、               《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》                                  （以下简称《信 息涌现办法》）、        《证券投资基金信息涌现内容与样貌准则第5号》、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》                        （以下简称“《管束规则》”）                                     、《易方达 省心薪金债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过头它相关规则等编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲解或者症结遗漏，并对其 确切性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                      二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：       指易方达省心薪金债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：   指《易方达省心薪金债券型证券投资基金基金合同》及对基               金合同的任何有用改进和补充； 招募说明书：        指《易方达省心薪金债券型证券投资基金招募说明书》过头               更新； 基金家具尊府提要      《易方达省心薪金债券型证券投资基金基金家具尊府提要》               过头更新 发售公告：         指《易方达省心薪金债券型证券投资基金基金份额 发售公               告》 托管公约：         指《易方达省心薪金债券型证券投资基金托管公约》过头任               何有用改进和补充； 中国证监会：        指中国证券监督管束委员会； 银行业监督管束机构：    指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会； 《基金法》：        指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员               会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主               民共和国证券投资基金法》及通常作念出的改进； 《销售办法》：       指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施               的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布               机关对其通常作念出的改进； 《运作办法》：       指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1               日起实施的《证券投资基金运作管束办法》及通常作念出的修               订； 《管束规则》：       指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施               的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》及               颁布机关对其通常作念出的改进 《信息涌现办法》：     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的               《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》及颁布机关对               其通常作念出的改进 《业务功令》      ：        《易方达基金管束有限公司怒放式基金业务功令》 元：            指东说念主民币元； 基金管束东说念主：       指易方达基金管束有限公司； 基金托管东说念主：       指中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务：      指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者              基金账户管束、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、              披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等； 基金注册登记机构：    指易方达基金管束有限公司或其寄托的其他适当条 件的办              理基金注册登记业务的机构； 投资者：         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法              规或中国证监会允许购买怒放式证券投资基金的其 他投资              者的总称； 个东说念主投资者：       指适当法律法例规则的条件不错投资怒放式证券投 资基金              的天然东说念主； 机构投资者：       指适当法律法例规则不错投资怒放式证券投资基金 的在中              国正当注册登记并存续或经政府相关部门批准成立 的并存              续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织； 及格境外机构投资者：   指适当《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》及相              关法律法例规则的可投资于中国境内正当召募的证 券投资              基金的中国境外的基金管束机构、保障公司、证券公司以及              其他资产管束机构； 基金份额持有东说念主大会：   指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基金份额              持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 基金召募期：       指自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限； 基金合同收效日：     指基金召募达到法律规则及《基金合同》约定的条件，基金              管束东说念主聘用法定机构验资并办理已矣基金备案手续，得回中              国证监会书面阐述之日； 存续期：         指本基金合同收效后正当存续的不如期之期间； 日/天：         指公历日 月：           指公历月 办事日、交游日：     指上海证券交游所和深圳证券交游所的强大交游日； 认购：          指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履； 发售：          指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的              步履； 申购：          指《基金合同》收效后，基金投资者根据基金销售网点规则              的手续，向基金管束东说念主购买基金份额的步履。本基金的日常             申购自《基金合同》收效后不进步 3 个月的时候起始办理； 赎回：         指《基金合同》收效后，基金投资者根据基金销售网点规则             的手续，向基金管束东说念主卖出基金份额的步履。本基金的日常             赎回自《基金合同》收效后不进步 3 个月的时候起始办理； 大都赎回：       指在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求             总和加上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购 苦求总             数及基金调换中转入苦求份额总和后的余额）进步上一怒放             日本基金总份额的 10%时的情形； 基金调换：       指投资者按基金管束东说念主规则的条件，向基金管束东说念主忽视苦求             将其所持有的基金管束东说念主管束的某一怒放式基金（ 转出基             金）的全部或部分基金份额调换为基金管束东说念主管束的某一其             他怒放式基金（转入基金）的基金份额的步履； A 类份额       指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度，在赎回时             根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网             提销售服务费的基金份额； B 类份额       指从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取认购/申购             用度，但宝石有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收             取赎回费的基金份额； 如期定额投资策动：   指投资者通过相关销售机构忽视苦求，约定每期扣款日、扣             款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者             指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一 种投资             方式； 指示：         指基金管束东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发             出的资金划拨及什物券调拨等指示； 非直销销售机构：    指适当《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基             金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务公约，             办理基金销售业务的机构； 直销机构：       指易方达基金管束有限公司 销售机构：       指基金管束东说念主及非直销销售机构； 基金销售网点：     指基金管束东说念主的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒介：       中国证监会指定的用以进行信息涌现的寰球性报刊 及指定             互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国             证监会基金电子涌现网站）等媒介； 基金账户：       指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资 者持有            基金管束东说念主管束的怒放式基金份额情况的账户； 交游账户：      指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构            办理基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 转托管：       指投资者将其持有的并吞基金账户下的基金份额从 某一交            易账户转入另一交游账户的业务； 怒放日：       指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事日； T 日：       指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的日历； T+n 日：     指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指天然数； 基金利润：      指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入            扣除干系用度后的余额； 基金份额净值：    指以筹备日基金资产净值除以筹备日基金份额余额 所得的            单元基金份额的价值； 基金资产估值：    指筹备、评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值            和基金份额净值的过程； 法律法例：      指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法例、司法解释、            场所法例、场所规章、部门规章过头他表任意文献以及对于            该等法律法例的通常修改和补充； 不可抗力：      指任何无法意想、无法克服、无法幸免的事件和因素，包括            但不限于激流、地震过头他天然灾害、干戈、疫情、骚乱、            失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或            数据传输系统非强大住手以过头他突发事件、证券交游局面            非强大暂停或住手交游等； 流动性受限资产：   指由于法律法例、监管、合同或操作穷困等原因无法以合理            价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日            以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取            的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股            票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游            的债券等。 侧袋机制       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至 一个专            门账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保            投资者得到平允对待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制            实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产       包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值工夫仍导            致公允价值存在症结不细则性的资产；（二）按摊余成本计 量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结不 细则性 的资产；（三）其他资产价值存在症结不细则性的资产                          三、基金管束东说念主 （一）基金管束东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管束委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束                       股东称号         出资比例             广东粤财信赖有限公司             22.6514％             广发证券股份有限公司             22.6514％              盈峰集团有限公司              22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％           广州市广永国有资产经营有限公司           7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                 总 计                  100％ （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管束有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究征询室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究征询部副总司理（专揽 办事）、国债部副总司理（专揽办事）、资产管束部副总司理、资产管束部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管束部副总司理（专揽办事），寰球社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资顾问人学院管束有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管束有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管束有限公司董事，易方达资产管束（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管束东说念主职工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管束有限公司筹备组成员、投资管束部职员、基金司理、投资管束部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管束有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管束有限公司董事。   苏斌先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金管束有限公司司理、 实施董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海 澳斐盈峰私募基金管束有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管束有限公司副董事长，大自 然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总 裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董 事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管束 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副素养，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学老师有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，清华大学经济管束学院 素养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管束工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管束学院讲师、副素养、工夫经济与管束系主任、 改革创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息工夫股份有限公司 零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事，深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，长江商学院司帐与 金融素养、投资研究中心主任、素养管束委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管束学院助理素养、副素养、毕生素养，长江商学院行政副院长、DBA 式样副院长、创创社区式样发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非实施董事。   刘发宏先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务顾问人有限公司式样司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷管束处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交游中心有限公司董事， 广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管束有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管束有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产管束有限公司监事，易方达私募基金管束有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管束有限 公司综合管束部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管束部总司理、行政管束部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、权益投资管束部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究征询有限公司管束征询式样司理，湖南证券投资银行总部式样司理，融通基 金管束有限公司研究经营部研究员，易方达基金管束有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管束有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事，易方达资产管束（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管束有限公司投资管束部交游员， 易方达基金管束有限公司聚集交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作相沿部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管束有限公司实施总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司研究员、投 资管束部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管束东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管束委员会委员，易方达资 产管束有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事长，易方达资产管束（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管束有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管束部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管束（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管束硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副 总司理级高档管束东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管束有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管束有 限公司销售相沿中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管束有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管束有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管束有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、基 础设施资产管束委员会委员，易方达资产管束有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管束部总监，易方达资产管束有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档 管束东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管束有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管束有 限公司运作相沿部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管束（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管束有限公司监事，易方达资产管束有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管束学硕士、法律硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管束总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管束有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管束委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管束有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管束有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管束有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管束 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管束有限公司信息工夫部副 总监（专揽办事）、总监，易方达基金管束有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与相沿中心总司理。   杨冬梅女士，工商管束硕士、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高 级管束东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管束有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管束有限公 司宣传经营专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传经营 部总司理，易方达资产管束（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管束部总司理。曾任易方达基金管束有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管束部总司理助理、投资风 险管束部副总司理、投资风险管束与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管束有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管束有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管束有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管束部总司理、家具联想与业务改革部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产管束有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   张清华先生，物理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管束有限公司副总司理 级高档管束东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳） 有限公司数目分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管束有限公司投资司理、 固定收益基金投资部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。张清华 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时候         离任时候 易方达省心薪金债券                 2013-12-23       - 易方达裕丰薪金债券                 2014-01-09       - 易方达丰和债券                   2016-11-23       - 易方达安盈薪金混杂                 2017-02-16       - 易方达新收益混杂                  2018-12-25       - 易方达悦兴一年持有混杂               2020-11-27       - 易方达全球配置混杂（QDII）           2023-09-05       - 易方达蹂躏混杂                   2015-04-02   2018-02-02 易方达新收益混杂                  2015-04-17   2018-02-02 易方达瑞选混杂                   2015-12-09   2018-02-02 易方达新利混杂                  2016-03-15   2018-02-02 易方达新鑫混杂                  2016-03-15   2018-02-02 易方达新享混杂                  2016-03-29   2018-02-02 易方达瑞景混杂                  2016-08-06   2018-02-02 易方达瑞通混杂                  2016-12-07   2018-02-02 易方达瑞程混杂                  2016-12-15   2018-02-02 易方达瑞弘混杂                  2017-01-11   2018-02-02 易方达裕鑫债券                  2016-09-05   2019-09-28 易方达瑞信混杂                  2018-01-30   2020-03-07 易方达瑞和混杂                  2018-02-07   2020-03-07 易方达鑫转添利混杂                2018-08-09   2020-03-07 易方达鑫转增利混杂                2018-11-07   2020-03-07 易方达鑫转招利混杂                2019-01-29   2020-03-07 易方达省心回馈混杂                2015-05-29   2021-09-08 易方达裕祥薪金债券                2016-01-22   2021-09-08 易方达磐固六个月持有混杂             2020-09-03   2021-09-18 易方达丰华债券                  2019-02-19   2022-03-22   杨康先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管束有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中原基金管束有限公司机构债券投资部研究员、投资司理助理，易方达 基金管束有限公司投资司理。杨康历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                任职时候          离任时候 易方达鑫转增利混杂               2019-11-07        - 易方达裕富债券                 2021-12-01        - 易方达丰惠混杂                 2022-08-06        - 易方达新享混杂                 2022-08-06        - 易方达新利混杂                 2022-08-06        - 易方达新益混杂                 2022-08-06        - 易方达新鑫混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞信混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞兴混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞和混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞川混杂发起式              2022-08-06        - 易方达瑞弘混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞景混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞智混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞祺混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞选混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞通混杂                 2022-08-06        - 易方达瑞锦混杂发起式              2022-08-06        - 易方达鑫转添利混杂               2022-08-06        - 易方达瑞川混杂发起式              2020-04-22    2022-05-24 易方达瑞锦混杂发起式              2020-07-07    2022-05-24 易方达鑫转招利混杂               2020-03-07    2023-06-28 易方达瑞安混杂发起式              2021-01-08    2023-06-28 易方达瑞康混杂                 2021-02-02    2023-06-28 易方达瑞富混杂                 2022-08-06    2023-09-13 易方达瑞祥混杂                 2022-08-06    2023-09-13 易方达裕鑫债券                 2022-08-06    2023-11-04 现任基金司理助理的基金 易方达安盈薪金混杂                     易方达悦通一年持有混杂 易方达省心薪金债券                     易方达招易一年持有混杂 易方达宁易一年持有混杂                   易方达稳泰一年持有混杂   周琼女士，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管束有限公司基金司理 助理。曾任凯仁投资征询（上海）有限公司客户司理，易方达基金管束有限公司投资相沿专 员、研究员。周琼现任基金司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达鑫转添利混杂                     易方达丰惠混杂 易方达丰华债券                       易方达瑞锦混杂发起式 易方达省心薪金债券                     易方达悦兴一年持有混杂 易方达安盈薪金混杂                     易方达悦信一年持有混杂 易方达新收益混杂                      易方达悦夏一年持有混杂 易方达瑞信混杂                       易方达悦丰一年持有混杂 易方达瑞和混杂                       易方达悦融一年持有混杂 易方达裕丰薪金债券                     易方达悦稳一年持有混杂 易方达新享混杂                       易方达省心回馈混杂 易方达新利混杂                       易方达瑞弘混杂 易方达新鑫混杂                       易方达瑞通混杂 易方达瑞兴混杂                       易方达悦鑫一年持有混杂 易方达瑞景混杂                       易方达全球配置混杂（QDII） 易方达瑞智混杂   本基金历任基金司理情况：钟鸣远，管束时候为 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 1 月 17 日。   本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金管束有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金管束有限公司多资产待业金投资部总司理。   刘向阳女士，易方达基金管束有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金管束有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管束（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供主张负 责东说念主员（RO）、提供资产管束负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 （三）基金管束东说念主的职责 （四）基金管束东说念主的承诺 监会的相关规则，建立健全里面欺压轨制，遴选有用措施，退却违抗现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关规则的步履发生。 欺压轨制，遴选有用措施，退却下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵抗允地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行径；  （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他步履。 律、法例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪经营；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、侵略、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、滥用权力；   （7）违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；   （8）违抗证券交游局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技附近市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中特地含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则， 涌现在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行径。 （五）基金管束东说念主的里面欺压轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额持有东说念主利益，顾惜公司及公司股东的正当权益，本基金管束东说念主建立了科学、严 密、高效的里面欺压体系。   （1）保证公司经营管束行径的正当合规性；   （2）保证各类基金份额持有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）驻防和化解经营风险，进步经营管束效率，确保业务肃肃经营运行和受托资产安 全竣工，已矣公司的赓续、健康发展，促进公司已矣发展计策；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正直诚信，灵活自律，用功尽责；   （5）顾惜公司的声誉，保持公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，顾惜内控轨制 的有用实施。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，除非法律法例另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管束方法裁汰运作成本，进步经济效益， 力图以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面欺压 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管束轨制；第四个 层面是部门和业务管束轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的表率，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司怜爱对轨制的赓续老师，联结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险欺压的要求，约束搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行径。股东会、董事会、监事会和管束层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业务和 管束表率必须战胜管束层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司症结业务的授权必须遴选书面式样，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和顾惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究文书质料评价体系，约束进步研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效恣意原则制定合理的决策表率； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和窥伺轨制。 建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立聚集交游部门和聚集交游轨制，投资指示通过聚集交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施；聚集交游部门草率交游指示进行审核， 建立平允的交游分派轨制，确保平允对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险欺压点建立健全表率的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值表率等 司帐措施，确切、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案看护轨制，确保档案确切竣工。   （6）信息涌现   公司建立了完备的信息涌现轨制，指定了信息涌现负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范干系信息的收罗、组织、审核和发布，致力确保公开涌现的信息确切、准确、竣工、实时。   （7）监察与合规管束   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管束办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案尊府，就里面欺压轨制的 实施情况独飞速履行检验、评价、文书、建议职能。督察长如期和不如期向董事会文书公司 里面欺压实施情况，董事会对督察长的文书进行审议。   公司成立监察合规管束部门，并保障其零丁性。监察合规管束部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规管束职责。   监察合规管束部门通过如期或不如期检验里面欺压轨制的实施情况，督促公司和旗下基 金的管束运作表率进行。   公司董事会和管束层充分怜爱和相沿监察与合规管束办事，对违抗法律、法例和公司内 部欺压轨制的，讲求相关部门和东说念主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的涌现确切、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面欺压轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时候：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币35，640，625.7089万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年岁38岁， 99 %以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档工夫职称。   （三）基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提 供 托 管服 务以来，经受“淳厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和内 部控 制 体 系、表率的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管 东说念主职 责 ， 为境表里广阔投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管 服 务， 展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的家具线 。拥 有 包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企 业年 金 基 金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司聚集资产管束策动、证券 公司 定 向 资产管束策动、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII专 户 资 产、 ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束 等增 值 服 务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。限制2024年9月，中国工商银行 共托 管 证 券投资基金1428只。自2003年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英 国《 全 球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券 报》 等 境 表里巨擘财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托 管 银 行， 优良的服务品性得回国表里金融领域的赓续认同和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国际公认的里面欺压C OSO 准则从里面环境、风险评估、欺压行径、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起 了 托 管业务里面风险欺压体系，并纳入调解的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立 系 统 、高 效的风险驻防和欺压体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快 速 发 展， 新问题新情况的约束出现，资产托管部彻里彻外将风险管束置于与业务发展 同 等 重 要 的位置，视风险驻防和欺压为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施 全员 风 险 管束，将风险欺压使命落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义 务对 自 己 岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行资产托管部共十七 次顺 利 通 过评估组织里面欺压和安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部得回无保钟情 见 的 控 制 及有用性文书，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、内 部控 制 方 面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险欺压 能 力 已 经 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管束正当合规；   （2）促进已矣资产托管业务发展计策和经营主义；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）进步资产托管经营效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管束干系信息确凿切、准确、竣工 、 及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应链接决策、实施和监督全过 程 ， 笼罩 资产托管业务各项业务经由和管束行径，笼罩扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，眷留心 要 业 务事 项、要点业务才略和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构竖立、权责分派及业 务 流 程等 方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳当性原则。资产托管业务里面欺压应当与经营领域、业务范围和 风 险 特色 相稳当，并进行动态搭救，以合理成本已矣里面欺压主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚持风险为本、审慎经营的 理 念 ，设 立机构或开展各项经营管束行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应量度实施成本与预期效益， 以 合理 成本已矣存效欺压。 资产托管业务里面欺压纳入全行调解的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本规则建立健全资产托管业务里面欺压 体系 ， 手脚全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面欺压基本规则建立健全内 部 控 制 体 系，建立与托管业务条线相稳当的里面欺压运行机制，细则各项业务行径的 风 险 控 制 点，制定圭臬调解的业务轨制；遴选适当的欺压措施，合理保证托管业务经由 的经 营 效 率和效率，组织开展资产托管业务里面欺压措施的实施、监督和检验，督促各 机构 落 实 欺压措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管束办事，根据年度办事重 点 ，定 期或不如期在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验式样整合到全行 业 务 监 督 检验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面欺压的实施机构，负 责 组 织开 展本机构里面欺压的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面欺压轨制的诱导，坚持把风险驻防和欺压 的 理 念和 方法融入岗亭职责、轨制诱导和办事经由中，建立了一整套里面欺压轨制体 系 ， 包 括 《资产托管业务管束规则》、             《资产托管业务里面欺压管束办法》、                             《资产托管业 务全 面 风 险管束办法》、       《资产托管业务营运管束办法》、                     《资产托管业务合同管束办法》、                                   《资 产 托 管业务档案管束办法》、           《资产托管业务系统管束办法》、                         《资产托管业务症结突 发事 件 应 急预案》、     《资产托管业务从业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职 责、东说念主 员、授权、改革、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、退却利益破裂、业务 连气儿 性 、 窥伺、信息系统等全方面实施里面欺压措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能 控、 全面管”的管束念念路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体 系 ，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建稳当资产托管业 务特 点 的 风险管束架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产 托管 风 险 管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列诱导、科 技 赋 能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等措施，有用 控 制 操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事策动和济急预案，具备行之有用的灾备 收复决议、充足的迁徙办公诱导、同城异城相联结的备份办公局面、必要的办当事人说念主员、科学 明晰的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在症结突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业 务连气儿性营运影响进程的评估，当令选拔或次第启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡 +居家”、     “部分异城他乡+居家”、                “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托 管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法例的规则，基金托管 东说念主 对 基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行 间债 券 市 场、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支 及收 入 确 定、基金收益分派、干系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数 据等 进 行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月起始。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或 有 关 基金 法律法例规则的步履，应实时以书面式样文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束 东说念主收 到 通 知后应实时查对，并以书面式样对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金 托管 东说念主 有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主 文书 的 违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有症结违纪步履，应立即文书中国证监会，同 时 通 知基 金管束东说念主限期纠正。                          五、干系服务机构    （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管束东说念主网站公示。  （二）基金注册登记机构   称号：易方达基金管束有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋商东说念主：余贤高 （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东说念主：廖海   磋商电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   磋商东说念主：梁丽金  承办讼师：梁丽金、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营局面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  磋商东说念主：赵雅                      六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的干系规则、 并经中国证券监督管束委员会 2011 年 5 月 9 日《对于核准易方达省心薪金债券型证券投资 基金召募的批复》（证监许可2011665 号）核准召募。   本基金为契约型怒放式债券基金。基金的存续期间为不如期。   本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2011 年 5 月 19 日至 2011 年 6 月 17 日。召募对象为适当法律法例规 定的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者。                  七、基金合同的收效 （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2011 年 6 月 21 日认真收效。自基金合同收效日起，本基金管束东说念主正 式起始管束本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金额   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万 元的，基金管束东说念主应当实时文书中国证监会；连气儿 20 个办事日出现前述情形的，基金管束 东说念主应当向中国证监会说明原因并报送措置决议。   法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。                八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资者范围   适当法律法例规则的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （二）申购与赎回的局面   基金管束东说念主可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。   投资者还可通过基金管束东说念主或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电 子交游 方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规则为准。 （三）申购与赎回办理的怒放日实时候   本基金已于 2011 年 8 月 2 日起始办理日常申购、赎回业务。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购、赎回，怒放日为上海证券交游所、深圳证券交游 所的交游日，具体业务办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所强大交游日的交游时候， 但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购或赎回时 除外。   若出现新的证券交游市集或交游所交游时候改动或实验情况需要，基金管束东说念主可对申购、 赎回时候进行搭救，但此项搭救应在实施日 2 日前在指定媒介公告。 （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹备的基金份额净值为基准进 行筹备；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额 后赎回，以细则所适用的赎回费率； 下搭救上述原则。基金管束东说念主必须在新功令起始实施前按照《信息涌现办法》的相关规则在 指定媒介公告并报中国证监会备案。 （五）申购与赎回的表率   基金投资者必须根据基金销售机构规则的表率，在怒放日的业务办理时候向基金销售机 构忽视申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求 时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日规则时候受理的苦求，强大情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应当向销售机构或以销售机构规则 的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确 实吸收到该苦求。申购、赎回的阐述以基金注册登记机构的阐述结果为准。   申购遴选全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不到手，投资者已 托付的申购款项本金将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求到手后，基金管束东说念主将通过基金注册登记机构过头干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大都赎回的情 形时，款项的支付办法按照《基金合同》的相关条件处理。 （六）申购与赎回的数额限制   投资者通过本公司直销中心初度申购的单笔最低金额为 50，000 元东说念主民币，追加申购单 笔最低金额为 1，000 元东说念主民币；通过非直销销售机构或本公司网上交游系统初度申购的单 笔最低金额为 1 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。在适当法律法例规则的前 提下，各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他规则的，需同期遵循该销售机构的干系 规则。(以上金额均含申购费)   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或遴选如期定额投资策动时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形，基金管束东说念主 有权按照干系法律法例遴选欺压措施。法律法例、中国证监会另有规则的除外。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调换不得少于 1 份 (如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类基金 全部份额)；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份时，基金 管束东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在适当法律法 规规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期遵循该销售机构的干系 规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。 增基金领域欺压措施，但应按照《信息涌现办法》或其他干系规则在搭救收效前至少在一家 指定媒介及基金管束东说念主网站公告。 （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购、赎回费；B 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务 费、不收取认购/申购用度，B 类基金份额宝石有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收 取赎回费，对于持有期限不少于 30 日的本类别基金份额不收取赎回费； 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金 A 类基金份额对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体指寰球社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金策动筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一策动 以及聚集策动），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管束东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率             M＜100 万              0.08%           M≥1000 万             1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率             M＜100 万              0.8%            M≥1000 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 B 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         持未必候（天）              A 类基金份额赎回费率   本基金 B 类基金份额赎回费率见下表：         持未必候（天）              B 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取。对于持有期不少于 30 日的 A 类份额所收取的赎回费，在扣除用于市集扩充、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的   对于每份认购份额，持有期自基金合同收效日至该基金份额赎回阐述日（不含该日）； 对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管束东说念主还应按 照《信息涌现办法》或其他干系规则于新的费率实施前在至少一家指定媒介及基金管束东说念主网 站公告。   基金管束东说念主不错在不违抗法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销策动，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基 金管束东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行径。 （八）申购和赎回的数额和价钱      （1）申购的有用份额为按实验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准筹备。申购触及金额、份额的筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。      （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验阐述的有用赎回份额乘以苦求当日基金 份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，筹备 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财 产。      （1）若投资者选拔 A 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于 1000 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值      例一：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.8%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=40，000/（1+0.8%）=39，682.54 元      申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元      申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份      例二：某投资东说念主（特定投资群体）通过本管束东说念主的直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类 份额，申购费率为 0.08%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：      净申购金额=50，000/（1+0.08%）=49，960.03 元      申购用度=50，000-49，960.03=39.97 元      申购份额=49，960.03/1.0400=48，038.49 份      （2）若投资者选拔 B 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：      申购份额=申购金额/T 日基金份额净值      例三：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日基金份额净值为      申购份额=40，000.00/1.0400=38，461.54 份      赎回金额的筹备方法如下：      赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率      赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例四：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对应的 赎回费率为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额=10，000×1.0160-10.16＝10，149.84 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，149.84 元。   例五：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 6 天，则对应的赎 回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   例六：某投资东说念主赎回 1 万份 B 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 10 天，则对应的 赎回费率为 0.75%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×0.75%＝76.20 元   赎回金额=10，000×1.0160-76.20＝10，083.80 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，083.80 元。   例七：某投资东说念主赎回 1 万份 B 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 6 天，则对应的赎 回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   筹备日该类基金份额净值=筹备日该类基金资产净值/筹备日该类基金总份额。   本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适当蔓延筹备或公告。 （九）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金到手后，强大情况下，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，强大情况下，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行搭救，基金管 理东说念主最迟于起始实施前在至少一家指定媒介公告。 （十）大都赎回的认定及处理方式   本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金调换中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额）进步上一怒放日基金总份额 的 10%时，即以为发生了大都赎回。   当出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据本基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有才略支付投资者的全部赎回苦求时，按强大赎回 表率实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管束东说念主以为支付投资者的赎回苦求有困难或以为支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求缓期赐与办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，细则该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔 将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价 格。依照上述规则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基 金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （3）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管束东说念主应在 2 日内通过指 定媒介及基金管束东说念主的公司网站或销售机构的网点刊登公告，并在公开涌现日向中国证监会 和基金管束东说念主主要办公局面所在地中国证监会派出机构备案。同期以邮寄、传真或招募说明 书规则的其他方式文书基金份额持有东说念主，并说明相关处理方法。   本基金连气儿 2 个怒放日以上发生大都赎回，如基金管束东说念主以为有必要，可暂停接受赎回 苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在至 少一家指定媒介公告。 （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）不可抗力的原因导致基金无法强大运作；   （2）证券交游局面在交游时候非强大停市，导致当日基金资产净值无法筹备；   （3）基金资产领域过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）法律法例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管束东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购；   （6）基金管束东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时；   （7）当一笔新的申购苦求被阐述到手，使本基金总领域进步基金管束东说念主规则的本基金 总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管束东说念主规则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额进步单个投资东说念主累计持有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时；   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值工夫仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应 当遴选暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述情形之一，基金管束东说念主决定暂停或拒却投资者的申购苦求的，申购本金退还投 资者。发生上述（1）到（4）、               （7）、                  （8）项暂停申购情形时，基金管束东说念主应当在至少一家指 定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办 理，按规则在指定媒介公告。   基金管束东说念主拒却或暂停接受申购的方式包括：   （1）拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购苦求；   （2）拒却接受、暂停接受某个或某数个办事日的全部申购苦求；   （3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个办事日的申购苦求。 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管束东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游局面照章决定临时停市，导致基金管束东说念主无法筹备当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上怒放日大都赎回，导致本 基金的现款支付出现困难；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值工夫仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应 当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   （5）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一，基金管束东说念主拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项的，基金管束东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管束 东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可缓期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被 接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管束 东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可缓期支付赎回款项，最 长不进步 20 个办事日，并在至少一家指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管束东说念主应实时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依摄影关规则在 至少一家指定媒介上公告。 会备案。   如果发生暂停的时候为一天，基金管束东说念主应于再行怒放日在至少一家指定媒介刊登基金 再行怒放申购或赎回的公告并公布最近一个办事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候进步一天但少于两周，暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金 管束东说念主应提前 2 个办事日在至少一家指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在 再行起始办理申购或赎回的怒放日公告最近一个办事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候进步两周，暂停期间，基金管束东说念主应每两周至少重迭刊登暂停公告 一次。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管束东说念主应提前 2 个办事日在至少一家指定 媒介连气儿刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或干系公告。             九、基金调换和如期定额投资策动 （一）基金调换   本基金已于 2011 年 8 月 4 日起始办理调换业务。   本基金调换业务的怒放日为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游日（基金管束东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停调换时除外）。怒放日的具 体业务办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所交游日的交游时候。若出现新的证券 交游市集或交游所交游时候改动或实验情况需要，基金管束东说念主可对调换时候进行搭救，但 此项搭救应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视调换苦求的，其基金份额调换价钱为下 一怒放日基金份额调换的价钱。   （1）基金调换以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金调换业务，基金调换 用度按每笔苦求单独筹备。调换用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （2）当日的调换苦求不错在当日交游收尾时候前取销，在当日的交游时候收尾后不得 取销。   （3）基金调换遴选未知价法，即基金的调换价钱以调换苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹备。   （4）基金调换只可在并吞销售机构进行。调换的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金管束东说念主管束的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （5）投资者办理基金调换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调换业务遵循“先进先出”的业务功令，即份额注册日历在前的先调换出，份额 注册日历在后的后调换出，如果调换苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则遵循先赎回后 调换的处理原则。   （7）基金调换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐述之日起再行开 始筹备。   基金管束东说念主可在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下搭救上述原则，但应在搭救收效 前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   （1）基金调换的苦求方式   基金投资者必须根据基金管束东说念主和基金销售机构规则的手续，在怒放日的业务办理时候 忽视调换的苦求。   提交基金调换苦求时，账户中必须有富裕可用的转出基金份额余额。   （2）基金调换苦求的阐述   强大情况下，基金管束东说念主以在规则的基金业务办理时候段内收到基金调换苦求确本日作 为基金调换的苦求日（T 日），并在 T+1 办事日对该交游的有用性进行阐述。投资者可在 T+2 办事日及之后查询成交情况。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额调换成另一只基金，本基金每类基金份额单 笔转出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金全部份额)；若某笔调换导致投资者在该销售机构托管的该类基金 余额不及 1 份时，基金管束东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性 全部赎回。   基金管束东说念主可根据市集情况制定或搭救上述基金调换的表率及相关限制，但应在搭救生 效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金调换费由基金份额持有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的干系公告约定的比例 归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和调换费率详见 干系公告。调换用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管束东说念主不错在基金合同规则的范围内搭救上述费率。上述费率如发生变更，应在调 整收效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   基金管束东说念主不错在不违抗法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销策动，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基 金管束东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行径。   筹备公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调换苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为对应的申购补差费率；E 为调换苦求当日转 入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。         注：当投资者在全部调换转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额     对应的未付收益是否与调换转出份额对应的款项一并划转到调换转入的基金，以销售机构和     注册登记机构的具体规则为准。当投资者在全部调换转出某类货币市集基金份额时，如其未     付收益为负，基金份额对应的未付收益与调换转出份额对应的款项一并划转到调换转入的基     金。          说明：          （1）基金调换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成。          （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调换时，每次收取申购补     差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调换时，不收取申购补差用度（注：对通     过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的     其他投资者申购费为比拟圭臬）。申购补差用度按照调换金额对应的转出基金与转入基金的     申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调换时两只基金的申购费率的相反情况而定并     见干系公告。          （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎     回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的干系公告约定的比例归 入基金财     产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。          （4）投资者不错发起屡次基金调换业务，基金调换用度按每笔苦求单独筹备。调换费     用以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。         例如说明：假定某持有东说念主（其他投资者）持有本基金 B 类基金份额 10，000 份，持有 100     天，现欲调换为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净     值为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为         调换金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元         转出基金赎回费=调换金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.00=0.00 元         申购补差费=(调换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(１＋申购补差费率)=     （11，000.00-0.00)×2.0%÷(1+2.0%)=215.69 元         调换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+215.69=215.69 元         转入金额=调换金额-调换费=11，000.00-215.69=10，784.31 元         转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，784.31÷1.020=10，572.85 份 转出份额 转出基金          调换金额               调换费            转入金额        转入基金份      转入份额          份额净值                   转出基金赎 申购补差费                       额净值                                  回费         注：本基金通达与易方达旗下其它怒放式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 已公告通达基金调换业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的调换业务，各基金转 换业务的怒放状态及交游限制详见各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只 基金的并吞销售机构办理基金的调换业务，具体的业务经由、办理时候和办理方式以销售机 构的规则为准。转入本基金时转入份额的筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   投资者 T 日苦求基金调换到手后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。   基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行搭救，并应在调 整收效前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   当发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金管束东说念主可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将遴选不异的比例 阐述（另有公告的除外）；在转出苦求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出苦求将不赐与 顺延。   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的调换苦求：   （1）因不可抗力导致基金管束东说念主无法受理投资者的调换苦求。   （2）证券交游局面交游时候临时停市，导致基金管束东说念主无法筹备当日基金资产净值。   （3）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。   （4）基金财产领域过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形。   （5）基金连气儿发生大都赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受调换苦求的情况。   （6）基金管束东说念主接受某笔或者某些调换转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时。   （7）当一笔新的调换转入苦求被阐述到手，使本基金总领域进步基金管束东说念主规则的本 基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管束东说念主规则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额进步单个投资东说念主累计持有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值工夫仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应 当遴选暂停接受基金调换苦求的措施。   （9）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）到（9）项暂停基金调换时，基金管束东说念主应当在至少一家指定媒介及基金 管束东说念主网站刊登干系公告。 （二）如期定额投资策动   本基金已于 2012 年 5 月 21 日起始办理如期定额投资业务，具体实施办法参见干系公 告。       十、基金的转托管、非交游过户、冻结与解冻   （一）转托管   本基金现在实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游，销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。具体办理方法参 照《业务功令》的相关规则以及基金销售机构的业务功令。   （二）基金的非交游过户   非交游过户是指不遴选申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理经受、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同的、适当法 律法例的其他情况下的非交游过户。其中，“经受”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金 份额由其正当的经受东说念主经受；“捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福 利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制实施”是指司法机构依据收效司法文书将基 金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。办理非 交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系尊府。   注册登记机构办理上述情况下的非交游过户，其他销售机构可代为吸收投资者的苦求材 料，但不得办理该项业务。   对于适当条件的非交游过户苦求，基金注册登记机构按《业务功令》的相关规则办理并 有权收取一定用度。   （三）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以 及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。                  十一、基金的投资 （一）投资主义   本基金力图战胜通货推广和银行如期进款利率，主要面向以储蓄进款为主要投资器具 的中小投资者，追求基金资产的恒久、赓续、富厚升值，致力为投资者已矣存诱骗力的薪金， 为投资者提服待老投资的器具。 （二）投资理念   本基金遴选肃肃的资产配置策略，主要投资于固定收益类品种，严格管束权益类品种的 投资比例，把捏相对细则的股票一、二级市集投资契机，在欺压基金资产净值波动的基础上， 力图已矣投资主义。 （三）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场所政府债、 金融债、企业债、短期融资券、公司债、可调换债券（含分离型可调换债券）、资产相沿证 券、债券回购、银行进款等固定收益类品种、股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、权证等权益类品种以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会干系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有借鉴律法例或干系规则。   本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%；权 益类品种的比例不高于基金资产的 20%；现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例臆想 不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （四）投资策略   本基金遴选肃肃的资产配置策略，通过从上至下的方法进行固定收益类品种与权益类品 种的计策及战术资产配置，在欺压基金资产净值波动、追求收益富厚的基础上，进步基金的 收益水平。   （1）计策资产配置策略   本基金根据大类资产在不同市集环境下阐述出的干系关系，对各类资产进行相对富厚的 计策配置，以此裁汰基金的组合风险，欺压基金资产净值的波动，追求收益富厚。具体来看， 本基金主要通过研究各类资产在较永劫期的收益与风险水平特征，及各类资产收益与风险间 的干系关系，对国表里宏不雅经济局势、宏不雅经济政策、市集利率走势、信用利差水平、利率 期限结构以及证券市集走势等因素进行分析，在本基金合同约定范围内设定计策资产配置比 例，使本基金具有明确、富厚的风险收益特征。   （2）战术资产配置策略   在计策资产配置策略的框架下，本基金在对各类资产在改日 3 至 6 个月的预期收益率 与风险进行分析的基础上，如期对各类资产的配置比例进行优化，在严格欺压基金下行风险 的前提下，进步基金的收益水平。   （1）固定收益品种的配置策略   根据类属资产的风险开首不同以及是否含有转股权等特征，本基金将固定收益类品种细 分为利率品种、信用品种以及可调换债券三类类属资产。   表面与实践讲明，经济增长与通货推广均具有周期波动的固有法例，且两者之间具有相 关关系。由于价钱的“粘性”，通胀周期时常滞后于经济周期。按照经济周期表面，本基金 将经济分为衰竭、生僻、复苏、茁壮四个阶段，并在各个阶段通过主要投资不同的固定收益 类属资产，以得回卓著恒久平均通胀水平的薪金。具体如下：   在经济衰竭与生僻阶段，经济下滑，企业盈利才略裁汰，导致信用利差趋于扩大。本基 金将主要投资于中恒久的利率品种，在有用回避信用风险的基础上获取较好的薪金。   在经济复苏阶段，由于通胀周期滞后的原因，基准利率仍处于较低水平。但此阶段经济 增速已起始回升，信用利差较大。本基金将缓缓增大组合中信用品种的比重，以获取精良回 报。   在经济茁壮阶段，经济已回升了一段时期，通胀压力抬升，经济插足加息周期。本基金 通过投资与基准利率挂钩的浮息债来获取较好的薪金。此外，本基金还将适当投资受益于经 济增长的可转债品种。   同期，本基金通过对信贷水平、证券市集走势以及不同类属资产之间的干系关系等其他 因素进行分析，搭救各类属资产的投资比例，在收益与风险间寻求配置的最好均衡点。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内出产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 破费、外贸差额、财政进出、通胀率和汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测改日的利率与通胀水平变化趋势，判断债券 市集对上述变量和政策的反应，并据此积极搭救债券组合的平均久期，在排斥或缩小由通胀 因素的负面影响、减少其对债券组合带来的负面冲击的前提上，                            进步债券组合的总投资收益。   本基金对债券市集收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析工夫，预测收益率期 限结构的变化方式，选拔确如期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到 预期投资收益最大化的目的。   （2）利率品种的投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预 测基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关系变化进行 分析和预 测，深远分析利率品种的收益和风险，并据此搭救债券组合的平均久期。在细则组合平均久 期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数目分析工夫，选拔合适的期限结构 配置策略，在合理欺压风险的前提下，综合探讨组合的流动性，决定投资品种。   （3）信用品种的投资策略与信用风险管束   本基金对金融债、企业债、公司债和短期融资券等信用品种遴选从上至下和从下到上相 联结的投资策略。从上至下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础 上，运用数目化分析方法对信用家具的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进 行分析，对利差走势过头收益和风险进行判断。从下到上投资策略指本基金运用行业研究方 法和公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更 优品种进行配置。具体而言： 理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的恒久运立场险； 等方面进行综合评价，度量刊行东说念主财务风险； 失率； 择溢价偏高的品种进行投资。   本基金从以下三个方面来进行信用风险管束： 理经由和权限管束轨制，对入库债券进行如期信用追踪分析；   （4）可调换债券的投资策略   可调换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金管束东说念主将 对可调换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可调换债券进行投资。   本管束东说念主将对刊行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市集 竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可调换债券的股权投资价值；基于对利率水平、 票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；遴选期权订价模子，估 算可调换债券的内嵌期权价值。综合以上因素，对可调换债券进行订价分析，制定可调换债 券的投资策略。   此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价结果，积极参与可转债新券 的申购。   在权益类品种投资过程中，本基金将欺压基金资产净值的波动幅度，很是是下落风险作 为首要因素进行探讨，并严格管束权益类品种的投资比例。   (1)新股申购策略   本基金通过对新股的分析，参考同类公司的估值水平，判断一、二级市集价差的大小， 并根据过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、综合探讨锁如期间的投资风险以及资金 成本，制定新股申购策略。   (2)股票二级市集的投资策略   在股票二级市集投资方面，本基金遴选从上至下的行业配置与从下到上的个股选拔相结 合的投资策略。在行业配置方面，除通过对包括产业政策、行业成长性、市集竞争、行业估 值等方面进行深远研究之外，本管束东说念主将可贵分析改日一段时候的通胀水平的变化特征过头 成因，选拔受益于该运行特征或者受其负面影响最小的行业进行要点投资。在个股选拔方面， 本管束东说念主将精选知足以下特征的公司进行严慎的投资： 地制定和搭救发展计策，经营管束才略能稳当企业领域的需要； 品牌、改革才略等方面具有竞争敌手在中恒久时候内难以借鉴的竞争上风； 计的估值模子，价值被市集低估的企业。   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将联结对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   (4)权证的投资策略   权证为本基金补助性投资器具，投资原则为成心于本基金资产升值、欺压下落风险、实 现保值和锁定收益。 （五）功绩比拟基准   三年期银行如期进款收益率（税后）+1.0%   上述“三年期银行如期进款收益率”是指当年 1 月 1 日中国东说念主民银行公布并实施的三 年期“金融机构东说念主民币进款基准利率”。                  《基金合同》收效日所在年度以《基金合同》收效日 中国东说念主民银行公布并实施的三年期“金融机构东说念主民币进款基准利率”为准。   上述功绩比拟基准能反应本基金“力图战胜通货推广和银行如期进款利率”的投资主义 和家具定位，适当本基金“在欺压基金资产净值波动、追求收益富厚的基础上，进步基金的 收益水平”的追求实足薪金的投资策略，也适当本基金的风险收益特征，何况该基准中“三 年银行如期进款收益率”容易被广阔投资东说念主领略和接受，因而较为适当。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管束东说念主不错根据本基 金的投资范围和投资策略，细则变更基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更需经基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致。基金管束东说念主最迟应于新的功绩比拟基准实施前 2 日在至少一 种指定媒介上进行公告并报中国证监会备案。 （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于混杂型基金、股票型基金，高 于货币市集基金。 （七）投资决策   （1）国度相关法律、法例和本基金合同的相关规则。   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。   （1)研究员提交宏不雅经济、证券市集、信用分析、新股申购、行业分析及个股研究文书；   （2)基金司理根据研究文书以及对宏不雅经济、债券市集投资契机、新股申购收益率、股 票市集预期收益水平的判断，制定资产配置策动，按照公司轨制提交审议并实施；   （3)基金司理制定具体的固定收益品种、新股及二级市集股票的投资决议，构造投资组 合；   （4)聚集交游室依据基金司理的指示，实施交游；   （5)监察合规管束部门对基金的日常投资和交游是否效劳法律法例、基金合同进行零丁 监督检验；   （6）投资风险管束部如期出具基金绩效评估和风险管束文书，供基金司理搭救投资组 合时参考；   （7)基金司理如期搜检投资组合的运作成效，并进行相应的组合搭救。 （八）投资辞谢步履与限制   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管束东说念主、基金托管 东说念主有其他症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、附近证券价钱过头他不高洁的证券交游行径；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及基金合同规则辞谢从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，本基金管束东说念主在履行适当表率后可不受上 述规则的限制。   本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管束东说念主管束的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；   （3）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管束东说念主管束的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规则的，战胜其规则；   （5）本基金持有现款以及到期日不进步 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得进步该资产支 持证券领域的 10%；   （9）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产相沿证券，不得 进步其各类资产相沿证券臆想领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金持有资 产相沿证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评级文书发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （11）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （13）本基金管束东说念主管束的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进步该上市公司可运动股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得进步该基金资产净值的 15%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金 不适当前款所规则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并筹备。   （17）干系法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性规则，履行适当表率后，本基金不受上述规则的 限制。 （九）投资组合比例搭救   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的约定。除上述（5）、（10）、（11）、（14）、（15）之外，由于证券市集波动、上市 公司合并或基金领域变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例， 不在限制之内，但基金管束东说念主应在 10 个交游日内进行搭救，以达到规则的投资比例限制要 求。法律法例另有规则的从其规则。 （十）基金的融资、融券   本基金不错根据届时有用的相关法律法例和政策的规则进行融资融券。 （十一）基金管束东说念主代表基金运用所投资证券产生权利的处理原则及 方法 利益； 的利益。 （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大欺压保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （十三）基金投资组合文书（未经审计）      本基金管束东说念主的董事会及董事保证本文书所载尊府不存在不实记录、误导性讲解或症结 遗漏，并对其内容确凿切性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本文书的内 容，保证复核内容不存在不实记录、误导性讲解或者症结遗漏。      本投资组合文书相关数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                          占基金总资产的 序号              式样                 金额(元)                                                            比例(%)        其中：股票                         1，672，097，704.31          12.09        其中：债券                        11，324，841，579.61          81.91        资产相沿证券                          358，949，506.05            2.60        其中：买断式回购的买入返售                                                     -                -        金融资产 （1）文书期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                         占基金资产净               行业类别                 公允价值（元） 码                                                         值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                       -           - B     采矿业 C     制造业                               843，511，387.58            8.30 D     电力、热力、燃气及水出产和供应业                  195，170，818.55            1.92 E     建筑业                                            -               - F     批发和零卖业                                         -               - G     交通运输、仓储和邮政业                                    -               - H     住宿和餐饮业                                         -               - I     信息传输、软件和信息工夫服务业                           101，108，350.66            0.99 J     金融业                                       345，141，705.04            3.39 K     房地产业                                                   -               - L     租出和商务服务业                                   21，352，814.00            0.21 M     科学研究和工夫服务业                                 54，913，283.04            0.54 N     水利、环境和民众设施管束业                                          -               - O     住户服务、修理和其他服务业                                          -               - P     栽培                                                     -               - Q     卫生和社会办事                                                -               - R     文化、体育和文娱业                                              -               - S     综合                                                     -               -       臆想                                      1，672，097，704.31           16.45 （1） 文书期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                     占基金资产 序号     股票代码       股票称号     数目（股）              公允价值（元）                净值比例                                                                      （％）                                                                    占基金资产净 序号               债券品种                     公允价值(元)                                                                     值比例(％)        其中：政策性金融债                                734，410，990.12           7.22                                                                         占基金                                                                         资产净 序号     债券代码        债券称号          数目（张）               公允价值(元)                                                                         值比例                                                                         （％）                          级 01                                                                    占基金资产净  序号        证券代码       证券称号        数目(份)            公允价值(元)                                                                    值比例（%）      本基金本文书期末未持有贵金属。      本基金本文书期末未持有权证。      本基金本文书期末未投资股指期货。      本基金本文书期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，南京银行股份有限公司在文书编制日前一 年内曾受到国度金融监督管束总局上海监管局的处罚。兴业银行股份有限公司在文书编制 日前一年内曾受到国度金融监督管束总局福建监管局的处罚。招商银行股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局、国度金融监督管束总局深圳监管局、国 家外汇管束局深圳市分局的处罚。中国农业银行股份有限公司在文书编制日前一年内曾受 到国度金融监督管束总局、国度外汇管束局北京市分局的处罚。中国银行股份有限公司在 文书编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局、国度外汇管束局北京市分局、中国东说念主 民银行的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率适当公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案视察，或在文书编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号        称号                    金额（元） （4）文书期末持有的处于转股期的可调换债券明细                                                  占基金资产净  序号      债券代码        债券称号       公允价值(元)                                                   值比例(%) （5）文书期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本文书期末前十名股票中不存在运动受限情况。                     十二、基金的功绩   基金管束东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为 2011 年 6 月 21 日，本基金最近 10 个竣工司帐年度（限制 2023 年                                   功绩比拟                   净值增长    功绩比拟            净值增长                   基准收益    阶段             率圭臬差    基准收益            (1)-(3)   (2)-(4)            率（1）                   率圭臬差                    （2）    率（3）                                    （4） 日至 2014 年 12     月 31 日 日至 2015 年 12     月 31 日      日至       日      日至       日 日至 2018 年 12     月 31 日 日至 2019 年 12     月 31 日 日至 2020 年 12     月 31 日 日至 2021 年 12     月 31 日 日至 2022 年 12     月 31 日 日至 2023 年 12     月 31 日                   净值增            净值增           功绩比拟基    功绩比拟基                   长率标      阶段     长率           准收益率     准收益率标   (1)-(3) (2)-(4)                    准差            （1）            （3）     准差（4）                   （2） 日至 2014 年 12    月 31 日 日至 2015 年 12    月 31 日 日至 2016 年 12    月 31 日 日至 2017 年 12    月 31 日 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12    月 31 日 日至 2020 年 12    月 31 日 日至 2021 年 12    月 31 日 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日   本基金历任基金司理情况：钟鸣远，管束时候为 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 1 月 17 日。                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的形态开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的形态开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管束、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销； 基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 十四、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细则的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交游局面的强大营业日以及国度法律法例规则 需要对外 涌现基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值表率   基金日常估值由基金管束东说念主进行。基金管束东说念主完成估值后，将估值结果以两边认同的方 式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基金合同规则的估值方法、时候、表率进行 复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管束东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的股票、权证，以其估值日在证券交游所挂牌的收盘价估值；估值日 无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近 交游日后经济环境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，调 整最近交游日的收盘价，细则公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生症结变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，搭救最近交游日的 收盘价，细则公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因 素，搭救最近交游日所遴选的净价，细则公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值工夫细则公允价值。交游所上 市的资产相沿证券，遴选估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值价钱估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值工夫细则公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所上市的 并吞股票的估值价钱估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定细则公允价值。 公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金管束东说念主筹备并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹备的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与 公布。   （六）基金份额净值的阐述和估值错误的处理   基金份额净值的筹备保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实验发生时，基金管束东说念主应当立即纠正，并遴选合理的措施退却损失进一步扩大。 当错误达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金管束东说念主应报中国证监会备案；当估值错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值错误给投资者形成损失的，应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承担的使命， 有权向错误东说念主追偿。   对于差错处理，本基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的使命东说念主应当对由 于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法 意想、无法幸免、无法对抗，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因形成投资者的交游尊府灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极合营，何况有协助义务 确当事东说念主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方草率更 正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍 草率差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事 东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回 的不当得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错搭救遴选尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金管束东说念主错误形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管束东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误形成基金资产损失机，基 金管束东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管束东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管束东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法例、 基金合同或其他规则，基金管束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命， 则基金管束东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因细则差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐述；   （5）基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹备错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管束东说念主应当文书中国证监会；基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值筹备错误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 误处理； 金管束东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿使命。但基金 管束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停涌现侧袋账户份额净值。                十五、基金的收益分派 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日资产欠债表中基金未分派利润与未 分派利润 中已已矣收益的孰低数。 （三）收益分派原则 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派 权； 金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 60%，若 《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 面值； （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在至少一家指定媒介公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。 （六）收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基 金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务功令》 实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十六、基金的用度与税收 （一）与基金运作干系的用度   (1)基金管束东说念主的管束费；   (2)基金托管东说念主的托管费；   (3)从 B 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   (4)《基金合同》收效后与基金干系的信息涌现用度；   (5)《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   (6)基金份额持有东说念主大会用度；   (7)基金的证券交游用度；   (8)基金的银行汇划用度；   (9)按照国度相关规则和《基金合同》不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝算帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性划出，由注 册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管束东说念主的基金行销告浪费、促销行径 费、基金份额持有东说念主服务费等。   销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述（一）基金用度的种类中其他各项用度，根据相关法例及相应公约规则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   (1)基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失；   (2)基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   (3)《基金合同》收效前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息披 露用度等用度；   (4)其他根据干系法律法例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的式样。   基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况搭救基金管束费率、基金托 管费率、基金销售费率等干系费率。   调高基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 （二）与基金销售干系的用度 基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”和“（八）申购和赎回的数 额和价钱”的干系规则。   现在，基金管束东说念主已通达了本基金与旗下部分怒放式基金之间的调换业务，具体实施办 法和调换费率详见干系公告。基金调换用度由投资者承担，基金调换用度由转出基金赎回费 用及基金申购补差用度两部分组成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招 募说明书及最新的干系公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系 手续费。调换用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的干系说明。 金管束东说念主应最迟于新的费率实施前在至少一种中国证监会指定的信息涌现媒体公告。 基金促销策动，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 基金管束东说念主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率 优惠行径。 （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。 （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                十七、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影关规则编制基金司帐报表； 式阐述。 （二）基金审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在至少一家指定媒介公告。                 十八、基金的信息涌现 （一）信息涌现的式样   本基金的信息涌现严格按照《基金法》、《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》、 《证券投资基金信息涌现内容与样貌准则》                   、《证券投资基金信息涌现编报功令》、基金合同 过头它相关规则进行。本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予涌现的 基金信息通过指定媒介涌现，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式查阅或 者复制公开涌现的信息尊府。 （二）信息涌现的种类、涌现时候和涌现式样   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 托管公约登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大欺压地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明 书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的功令及具体表率，说明基金家具的性格等触及基金投资者症结利益的事项的法律文 件。   （3）托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等行径 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府提要的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具尊府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管束东说念主不再更新基金家具尊府提要。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明 书确当日登载于指定媒体指定媒介上。   基金管束东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载 在指定网站上，并将年度文书领导性公告登载在指定报刊上。基金年度文书中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登 载在指定网站上，并将中期文书领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文书，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度文书领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或者 年度文书。   如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期文书“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 涌现该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度文书和中期文书中涌现基金组结伴产情况过头流 动性风险 分析等。   本基金发生症结事件，相关信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金算帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东说念主的实验欺压东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管束东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系步履受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、实验欺压 东说念主或者与其有症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）搭救基金份额类别的竖立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息涌现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息涌现 义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将相关情况立即文书中国证监会。   基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐文书。基金财产算帐小组应当将算帐文书登载在指定网站上，并将算帐文书领导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时 间、会议式样、审议事项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息涌现义务的，召集东说念主应当履行干系信息涌现义务。   本基金实施侧袋机制的，干系信息涌现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息涌现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （三）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。                 十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大欺压保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况细则是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规则适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主筹备各项投 资运作主义和基金功绩主义时应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金管束东说念主实时聘用适当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 涌现专项审计主张。   （五）侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分规则的基金净值信息涌现方式和 频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 涌现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金如期文书中涌现文书期内特定资产处置进展 情况，涌现文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。                    二十、风险揭示 （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情愫 和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 梗径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资主义包 括债券、单据和银行进款，其收益水平径直受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降濒临资金再投资的收益 率低于正本利率，由此本基金濒临再投资风险。   债券刊行东说念主不成按期还本付息或回购交游中交游敌手在回购到期履行交割使命时，不成 偿还全部或部分证券或价款，都可能使本基金濒临信用风险。   如果股票市集下落，本基金持有股票部分将濒临下落风险。另外，如果新股刊行数目减 少或新股申购收益率裁汰，本基金将濒临收益率裁汰的风险。尤其当新股上市价钱跌破刊行 价钱时，新股申购将可能出现亏欠。   公司的经营行径受多种因素影响，如管束才略、行业竞争、市集远景、工夫更新、新产 品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善，其债券价钱可 能下落；同期，其偿债才略也会受到影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的实验收益率。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 （二）管束风险 其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。 （三）流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于债券、股票、资产相沿证券、银行进款，一般情况下， 这些资产市集流动性较好，但不捣毁在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性 较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一是基金管束东说念主 建仓或进行组合搭救时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或 卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两 者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如连气儿 2 个怒放日以上发生大都赎回，如基金管束东说念主以为有必要， 可暂停接受赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事 日；当本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基 金总份额 体情形、表率见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“                            （十）大都赎回的认定及处 理方式”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、表率见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“          （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的干系规则。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速 支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于赓续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在赓续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“十四、基金资产的估值”之“                                  （七）暂停估 值的情形”的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的基金份 额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申 购或赎回本基金，或赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额强大怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管束东说念主筹备各项投资运作主义和基金功绩主义时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不涌现侧袋账户份额的 净值，即便基金管束东说念主在基金如期文书中涌现文书期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金 的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资主义与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管束实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金家具按照风险由低到高设施进行风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反，对并吞家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作 情况等当令搭救对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配老师，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的搭救情况，严慎作出投资决策。 （五）独到风险   本基金对固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，因此，本基金需要承担由 于市集利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险；如果债券市集出现举座下落，将无法完全幸免债券市集系统性风险。另外，因 固定收益类品种主要在场外市集进行交游，场外市集交游现阶段自动化进程较场内市集低， 本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。   同期，本基金还可参与一级市集新股申购或增发新股、持有可转债转股所得的股票、投 资二级市集股票等权益类品种，但上述权益类品种的投资比例不高于基金资产净值的 20%。 因此，本基金也将濒临股票市集下落、新股刊行数目减少或新股申购收益率裁汰致使可能出 现亏欠的风险。   此外，本基金投资范围包括资产相沿证券，投资该类型债券除了濒临信用风险、利率风 险、流动性风险之外，还濒临债务东说念主可能由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行机制相 关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面 存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能 激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在赓续信息涌现监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、 监管环境相反可能导致的其他风险。 （六）其他风险 较基准，基金份额持有东说念主濒临无法得回主义收益率致使本金亏欠的风险； 构无法强大办事，从而影响基金运作的风险； 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险； 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。       二十一、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更   （1）更换基金管束东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调换基金运作方式；   （4）进步基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）                                      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的事项。   基金合同收效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管束东说念主应断绝基金合同：   （1）基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个办事日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值连气儿 60 个办事日低于 3000 万元；   （3）本基金前十大基金份额持有东说念主所持份额数在本基金全部份额数中所占比例连气儿 60 个办事日达到 90%以上。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内搭救本基金的申购费率、调低赎回费率 或搭救收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》收效之日起在至少一家指定媒介公告。 （二）基金合同的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的；    《基金合同》约定的其他情形； （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组调解吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对算帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐文书出具法 律主张书；   （6）将算帐文书报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列设施退回：   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金合同断绝并 报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十二、基金合同的内容摘抄 （一）基金管束东说念主的权利和义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在适当相关法律法例和《基金合同》的前提下，制订和搭救干系业务功令，决定 和搭救除调高管束费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管束东说念主的形态，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违抗《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产互相零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适当《基金合 同》等法律文献的规则，按相关规则筹备并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关规则，履行信息涌现及文书义务；   （12）保守基金买卖奥密，不涌现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予秘密，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况保证投资者 粗略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管束东说念主 领先承担了使命的情况下，基金管束东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金管束东说念主形态，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利和义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应禀报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主形态开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；   （6）以基金的形态在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备富裕的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规则另有规则外， 在基金信息公开涌现前赐与秘密，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具主张，说明基金管束 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东说念主有未实施《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行   使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》规则的其他权利。   本基金并吞类别的每一基金份额享有同等的正当权益。   于：   （1）效劳《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管束东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获   得的不当得利；   （6）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权在授 权范围内代表基金份额持有东说念主运用权利。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投 票权。   一、召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）进步基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内搭救本基金的申购费率、调低赎回费率 或搭救收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主忽视书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点;   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关 过头磋商方式和磋商东说念主、书面表决主张寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定地点对书面 表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决主张的计票进行监督的， 不影响表决主张的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主细则，但更换基金管束东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念专揽有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金注册登记机构提供的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 限制日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同规则文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托东说念专揽 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书适当法律法例、《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符，何况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书适当法律 法例、《基金合同》和会议文书的规则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交适当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；形态适当法律法例和会议通 知规则的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 式由基金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会 或通信开会。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金 份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，适当 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法例 和《基金合同》规则的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适当上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）表率性。大会召集东说念主不错对提案触及的表率性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会专揽东说念主不错就表率性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的表率进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第七条文定表率细则和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，提交适当会议文书中 规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适当会议文书规则的书面表决意 见视为有用表决，表决主张隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议起始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议起始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三 名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当飞速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在至少一家指定媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （五）基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金管束东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调换基金运作方式；   （4）进步基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的事项。   基金合同收效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管束东说念主应断绝基金合同：   （1）基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个办事日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值连气儿 60 个办事日低于 3000 万元；   （3）本基金前十大基金份额持有东说念主所持份额数在本基金全部份额数中所占比例连气儿 60 个办事日达到 90%以上。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管束费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内搭救本基金的申购费率、调低赎回费率 或搭救收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》收效之日起在至少一家指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 相接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组调解吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对算帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐文书出具法 律主张书；   （6）将算帐文书报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   基金财产按下列设施退回：   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐文书经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 （六）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 （七）基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在召募收尾后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》正本为准。                  二十三、基金托管公约的内容摘抄 （一）托管公约当事东说念主   称号：易方达基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188号6层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时候：2001年4月17日   批准成立机关：中国证券监督管束委员会   批准成立文号：证监基金字20014号   注册本钱：13，244.2万元东说念主民币   组织式样：有限使命公司   经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束   存续期间：赓续经营   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋商东说念主：郭明   成立时候：1984年1月1日   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币35，640，625.7089万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发1983146号）   存续期间：赓续经营 （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督、核查   (1)基金托管东说念主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场所政府债、 金融债、企业债、短期融资券、公司债、可调换债券（含分离型可调换债券）、资产相沿证 券、债券回购、银行进款等固定收益类品种、股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监 会核准上市或注册的股票、存托凭证）、权证等权益类品种以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会干系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有借鉴律法例或干系规则。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。   (2)基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督：   本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%；权 益类品种的比例不高于基金资产的20%；现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例臆想 不低于基金资产净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或市集变化等因素导致投资组合不适当上述规则的，基金管束东说念主应在合理的 期限内搭救基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的10%；   b、本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 延期；   c、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的3%。法律法例或中国证监会另有规则的， 战胜其规则；   d、本基金持有现款以及到期日不进步1年的政府债券不低于基金资产净值的5%，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   e、本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   f、本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   g、本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿 证券领域的10%；   h、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评级文书发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的 股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    j、一只基金持有单个运动受限证券，其市值不得进步基金资产净值的百分之三；一只 基金持有的扫数运动受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十；因运动受限证 券价钱波动、基金领域变动等基金管束东说念主无法欺压的因素导致上述比例被迫超标的，基金管 理东说念主应当住手主动买入运动受限证券或在运动受限期收尾后卖出运动受限证券。经基金管束 东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行搭救；    k、本基金管束东说念主管束且由基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的15%；本基金管束东说念主管束且由基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的    l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得进步该基金资产净值的15%。    M、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的 股票合并筹备；    如法律法例或监管部门取消上述限制性规则，履行适当表率后，本基金不受上述规则的 限制。    基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同收效之日起起始。    除上述d、h、i、l之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管束 东说念主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制之内，但基金管束东说念主应在10 个交游日内进行搭救，以达到规则的投资比例限制要求。法律法例另有规则的从其规则。    基金管束东说念主应在出现可意想资产领域大幅变动的情况下，至少提前2个办事日认真向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动领域和公司草率措施，便于托管东说念主实施交游监督。    (3)基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行 为进行监督：    根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履： 债券； 有其他症结狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金管束东说念主在履行适当表率后可不受上述 规则的限制。   (4)基金托管东说念主依据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。   根据法律法例相关基金辞谢从事的关联交游的规则，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他症结狠恶关系的公司名单过头更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单确凿切性、竣工性、全面性。基金管束东说念主 有使命看护确切、竣工、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于2个办事日内进行回函阐述已闻明单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督经由，基金管束东说念主仍违纪进行关联交游，并形成基金 资产损失的，由基金管束东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例 辞谢基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主遴选必要措施禁锢该关联交游 的发生，若基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法禁锢关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会文书。对于交游所场内已成交的违纪关联交游，基金托管东说念主应按干系法律法例和交游 所功令的规则进行结算，同期向中国证监会文书。   (5)基金托管东说念主依据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定对基金管束东说念主参与银行 间债券市集进行监督。 措施进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后2个办事日内回函阐述收到该名单。基金管束东说念主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须向基金托 管东说念主忽视书面苦求，基金托管东说念主于2个办事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述搭救的名单起始收效，新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管束东说念主取销交游，经提醒后基金管束东说念主仍实施交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权文书中国证监会。   基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定 的成心于信用风险欺压的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交游对 手再行细则交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。 诱导银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时 的市集情况搭救中枢交游敌手名单。基金管束东说念主有使命欺压交游敌手的资信风险，在与中枢 交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管束东说念主承 担，自后有权要求干系使命东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵循了上述监督经由， 则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   (6)基金托管东说念主对基金管束东说念主选拔进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才略等 触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国诱导银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求干系使命东说念主 进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵循上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿使命。基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集 情况对于中枢进款银行名单进行搭救。   (7)基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的文书》等相关法律法例规则。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布 症结讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受 限证券。 事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管束东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至 基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管束东说念主应保证上述信息确凿切、 竣工，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富裕的时候进行审核。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为 上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资运动受限证券前就该风险的 排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资运动受 限证券出具的风险评估文书等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权文书中国证监 会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担连带使命。 算、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信 息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》、基 金托管公约过头他相关规则时，应实时以书面式样文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收 到文书后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举 证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗关法律法例规则或者违抗《基金合同》约定 的，应当拒却实施，立即文书基金管束东说念主，并向中国证监会文书。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交游表率仍是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他相关规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东说念主，并文书中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督文书的，基金管束东说念主应积极配合提供干统共据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有症结违纪步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无高洁原理，拒却、禁闭基金托管东说念主根据本公约规则运用监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视教授仍不改正 的，基金托管东说念主应文书中国证监会。 （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主筹备的基金资 产净值和基金份额净值、根据管束东说念主指示办理算帐交收、干系信息涌现和监督基金投资运作 等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未实施或 无故蔓延实施基金管束东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管公约过头他相关规则时，基金管束东说念主应实时以书面式样文书基金托管东说念主限期纠正，基 金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面式样向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金 管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管束东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应文书中国证监会。基金管束 东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有症结违纪步履，应立即文书中国证监会和银行业监督管束 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 管束东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规则时候内回话基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，拒却、禁闭基金管束东说念主根据本公约规则运用监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主忽视教授仍不改正 的，基金管束东说念主应文书中国证监会。 （四）基金财产的看护   (1)基金财产应零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   (2)基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管束东说念主的高洁指示，不得自走运用、处 分、分派基金的任何财产。   (3)基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与零丁。   (5)对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东说念主负责与 相关当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文书基金管束东说念主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管束东说念主应 负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有 东说念主东说念主数适当《基金法》、           《运作办法》等相关规则后，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 阐述文献，同期由基金管束东说念主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验 资文书，出具的验资文书应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主按规则办理退 款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形态在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管束应适当《东说念主民币银行结算账户管束办法》                             、《现款管束暂行条例》、 《东说念主民币利率管束规则》、            《利率管束暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管束机构 的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形态在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   (1)《基金合同》收效后，基金管束东说念主负责以基金的形态苦求并取得插足寰球银行间同 业拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的形态在中央国债登 记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。   (2)基金管束东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰球银行间国债市集回购主协 议，正本由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适当法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并管 理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验有用控 制的证券不承担看护使命。   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的症结合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主看护。除本公约另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的症结合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后5个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门15年以 上。 （五）基金资产净值筹备与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备日基金资产 净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保留到少许点后4位，小 数点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金管束东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算办法》过头他法律、法例的规则。用于基金信息涌现的基金净值信息由基金管束东说念主 负责筹备，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个办事日交游收尾后筹备当日的基金份额资 产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主筹备并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹备的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管束东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管束东说念主 对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按国度最新规则估值。   基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与本基金相关的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金管束东说念主，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   因基金估值错误给投资者形成损失的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承 担的使命，有权向错误东说念主追偿。   当基金管束东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按看护束费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不成发现 该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹备错误形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值筹备顺延错误而引起的投资者或 基金的损 失，由提供错误信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错误的， 由此形成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿使命。但基金管束东说念主 和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。   当基金管束东说念主筹备的基金资产净值与基金托管东说念主的筹备结果不一致时，干系各方应本着 用功尽责的立场再行筹备查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的筹备结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值筹备顺延错误而引起的损失由基金 管束东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。 （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基 金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系功令分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的式样。看护期限为15年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、    《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日 内提交； 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东说念主名 册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版式样妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为15年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应效劳秘密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按相关 法例规则各自承担相应的使命。 （七）适用法律与争议措置方式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。 （八）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何破裂。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；   （3）基金管束东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管束东说念主吸收基金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的断绝事项。                  二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务式样： （一）基金份额持有东说念主投资交游阐述服务   基金注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的扫数基金份额持有东说念主的 基金交游 记录。   本公司根据在直销网点进行交游的投资东说念主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额持有东说念主投资交游阐述服务请参照各销售机构实验业务经由及规则。 （二）基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心查询历史交纪行录。 （三）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件式样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线征询。 （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不成准确领略本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十五、其他应涌现事项                公告事项                    涌现日历  易方达基金管束有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理本公       2024-01-13  司旗下基金销售业务的公告  易方达基金管束有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度文书领导性公告   2024-01-19  易方达基金管束有限公司对于断绝北京中期期间基金销售有限公司办理       2024-01-20  本公司旗下基金销售业务的公告  易方达基金管束有限公司旗下基金 2023 年年度文书领导性公告       2024-03-29  易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度文书领导性公告   2024-04-20  易方达基金管束有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府       2024-04-23  的公告  易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度文书领导性公告   2024-07-18  易方达基金管束有限公司对于断绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理本公       2024-08-03  司旗下基金销售业务的公告  易方达基金管束有限公司高档管束东说念主员变更公告                 2024-08-28  易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年中期文书领导性公告       2024-08-30  易方达基金管束有限公司高档管束东说念主员变更公告                 2024-10-21  易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度文书领导性公告   2024-10-25  易方达基金管束有限公司对于易方达私募基金管束有限公司股东变更的       2024-11-02  公告 注：以上公告事项涌现在规则媒介及基金管束东说念主网站上。         二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             二十七、备查文献 存放地点：基金管束东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管束有限公司

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