易方达中证云盘算推算与大数据主题交游型敞开  式指数证券投资基金发起式集结基金更新        的招募说明书    基金照料东说念主：易方达基金照料有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二〇二五年一月                        紧要提醒 算与大数据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》（证监许可 【2023】131 号）进行召募，本基金基金合同于 2023 年 3 月 15 日持重奏凯。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照料东说念主依照恪称株连、诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券；    云盘算推算服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；    大数据服务：数据照料服务、数据分析服务；    硬件拓荒：为云盘算推算或大数据提供服务器、存储等拓荒； 券行为指数样本，不及 50 只时一起纳入。    （3）指数盘算推算    指数盘算推算公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的休养市值/除数*1000，其中休养市值=∑ （证券价钱*休养股本数*权重因子），休养股本数的盘算推算方法、除数修正方法参见中证指数 有限公司网站发布的盘算推算与齰舌信服。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件拓荒类样 本权重不跳跃 5%，其它单个样本权重不跳跃 10%。    标 的 指 数 具 体 编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司官 方网站，网址： www.csindex.com.cn。 称“方针 ETF”）的集结基金，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资目 标是详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金前， 请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息线路文献，全面意志 本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分计议自身的风险承受才调，感性判断市集，自 主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决 策，承担基金投资中出现的各样风险。   投本钱基金可能遭逢的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、流动性风险、照料 风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险过甚他风险等。本基金私有风险包括：                         （1）指数化投资的风险，包括标的 指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要集结于云 盘算推算与大数据主题的集结度风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数可回溯历史数据时 间较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪误 差限度未达约定方针的风险、标的指数值盘算推算出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、 标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险；                        （2）集结基金的非常风险，包括可能 具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、方针 ETF 面对的风险可能顺利 或障碍成为本基金的风险、由方针 ETF 的集结基金变更为顺利投资方针 ETF 标的指数成份 股的指数基金的风险；          （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融养殖品、资产支 执证券、存托凭证等）的私有风险；                （4）参与转融通证券出借业务的风险；                                 （5）拒绝清盘的 风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF 完毕对功绩比 较基准的详尽追踪。因此，本基金的功绩发扬与中证云盘算推算与大数据主题指数的发扬密切相 关。 起资金的认购情况详见照料东说念主届时发布的基金合同奏凯公告。发起资金提供方认购基金的 金额不少于 1000 万元东说念主民币，且执有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方 对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发 起资金也并无谓于对投资东说念主投资赔本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额执有期限自基金合同奏凯日起满 3 年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否连接执有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同奏凯之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动拒绝，投资东说念主将面对基金合同可能拒绝的不确定性风险。   《基金合同》奏凯满三年后的存续期内，若连气儿 50 个职业日基金份额执有东说念主数目不悦 并拒绝，投资东说念主将面对基金拒绝清盘的风险。 /申购时收取认购/申购用度，在执偶然间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在执偶然间收取销售服务费。 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元动手面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发扬的保证。   本基金与方针 ETF 之间的议论：                   （1）两只基金的投资方针均为详尽追踪功绩相比基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与方针 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，方针 ETF 主要选用十足 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用障碍的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于方针 ETF，完毕对功绩相比基准的详尽追踪。                                 （2）在交游方式方面， 投资者既不错像买卖股票相似在交游所买卖方针 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎方针 ETF；而本基金则像庸碌的敞开式基金相似，投 资者不错通过基金照料东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩发扬仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：                                       （1）法例 对投资比例的要求。方针 ETF 行为一种非常的基金品种，可将一起或接近一起的基金资产， 用于追踪标的指数的发扬；而本基金行为庸碌的敞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                        （2）申购赎回的影响。方针 ETF 选用 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生一 定影响。   本基金相关财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 11 月 16 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                                II                   第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作照料办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照料办法》       （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以 下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金信息线路内容与花样准则第5号容与花样>》、       《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料轨则》                              （以下简称《流动性风险 照料轨则》）、       《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）、       《易方达中证云盘算推算与大数据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结 基金基金合同》（以下简称基金合同）过甚它相关轨则等编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式集结基金 起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效纠正和补充 发起式集结基金招募说明书》过甚更新 资基金发起式集结基金基金家具贵府纲领》过甚更新 资基金发起式集结基金基金份额发售公告》 方针 ETF），详尽追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳敞开式运作 方式的基金，简称集结基金 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的纠正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 售业务资历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 接受易方达基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东说念主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同校服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其执有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额休养为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额总和后的余额） 跳跃上一敞开日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 息线路办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等序论 照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。如该 年度对日为非职业日的，则顺延至下一个职业日 有东说念主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                           第三部分 基金照料东说念主   一、基金照料东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   议论电话：400 881 8088   议论东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户资产照料                   鼓舞称号                 出资比例               广东粤财信托有限公司               22.6514％               广发证券股份有限公司               22.6514％                盈峰集团有限公司                22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司               15.1010％           广州市广永国有资产经营有限公司              7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）              1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）              1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）              1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）              1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）              1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）              1.5388％                       总   计             100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产照料有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究照应室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究照应部副总司理（主执 职业）、国债部副总司理（主执职业）、资产照料部副总司理、资产照料部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资照料部副总司理（主执职业），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照应人学院照料有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资招待部副司理、基金经 理、基金投资招待部副总司理，易方达基金照料有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产照料有限公司董事，易方达资产照料（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等照料东说念主职工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教练，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金照料有限公司筹备组成员、投资照料部职员、基金司理、投资照料部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产照料有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱照料有限公司董事。   苏斌先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金照料有限公司司理、 履行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海 澳斐盈峰私募基金照料有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业照料有限公司副董事长，大自 然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总 裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董 事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业照料 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照料有限公司沉寂董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，艾尔玛科技股份有限公司 沉寂董事，祥鑫科技股份有限公司沉寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司沉寂董事。曾 任好意思国天普大学法学院视察副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司沉寂董事，江苏凯强 医学锤真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照料有限公司沉寂董事，清华大学经济照料学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑照料工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照料学院讲师、副讲授、时候经济与照料系主任、 改进创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时候股份有限公司 沉寂董事，中融东说念主寿保障股份有限公司沉寂董事，深圳市力合科创股份有限公司沉寂董事。   刘劲先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司沉寂董事，长江商学院管帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授照料委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森照料学院助理讲授、副讲授、终生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 面目副院长、创创社区面目发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司沉寂董事，瑞士银 行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床器用集团股份公司沉寂董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司沉寂董事，中国天伦燃气控股有限公司沉寂非履行董事。   刘发宏先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事带领员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照应人有限公司面目司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷照料处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交游中心有限公司董事， 广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金照料有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资照料有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、总裁助理、党群职业部联 席总司理，易方达资产照料有限公司监事，易方达私募基金照料有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金照料有限 公司综合照料部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合照料部总司理、行政照料部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、权益投资照料部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究照应有限公司照料照应面目司理，湖南证券投资银行总部面目司理，融通基 金照料有限公司研究规划部研究员，易方达基金照料有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事，易方达资产照料（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金照料有限公司投资照料部交游员， 易方达基金照料有限公司集结交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支执部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照料有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司研究员、投 资照料部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等照料东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照料委员会委员，易方达资产 照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事长，易方达资产照料（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金照料有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款照料部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产照料（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商照料硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总 司理级高等照料东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金照料有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金照料有限 公司销售支执中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产照料有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员。曾任 中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金照料有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照料有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、基 础设施资产照料委员会委员，易方达资产照料有限公司董事，易方达资产照料（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 照料部总监，易方达资产照料有限公司副董事长。   高松凡先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金照料有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金照料有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产照料（香港）有限公 司董事，易方达私募基金照料有限公司监事，易方达资产照料有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，照料学硕士、法律硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照料总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产照料有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照料委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金照料有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照料有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照料有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金照料 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照料有限公司信息时候部副 总监（主执职业）、总监，易方达基金照料有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、磋磨与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商照料硕士、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高 级照料东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 招待部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金照料有限公司机构招待部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金照料有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产照料（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险照料部总司理。曾任易方达基金照料有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照料部总司理助理、投资风 险照料部副总司理、投资风险照料与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照料有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易方达基金 照料有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产照料有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销照料部总司理、家具假想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达资产照料有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照料有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金照料有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                            任职时期        离任时期 易方达中证科技 50ETF                       2020-03-16       - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF                     2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）                  2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                     2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                        2021-03-11       - 易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF                  2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF                   2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                         2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                       2021-12-15       - 易方达中证科技 50 集结                       2022-02-14       - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 集结                  2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 集结                  2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 集结                2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                   2022-12-02       - 易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF 集结髻起式            2023-03-15       - 易方达中证医疗 ETF 集结髻起式                   2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                     2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 集结髻起式                 2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 集结髻起式                  2023-09-26       - 易方达中证全指证券公司 ETF                     2024-12-21       - 易方达中证军工 ETF                         2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）                  2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                      2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                     2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                      2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF                  2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF              易方达上证科创板 100ETF 集结髻起式 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）           易方达创业板 ETF 易方达上证科创板 100ETF                易方达中证 A500ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 集结髻起式        易方达黄金 ETF 易方达上证 50 增强策略 ETF              易方达黄金 ETF 集结 易方达中证 A500ETF 集结  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金照料有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金照料有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金照料有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金照料东说念主的职责  四、基金照料东说念主的承诺 监会的相关轨则，建立健全里面限度轨制，选用有用措施，顾惜违反现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的行动发生。 限度轨制，选用有用措施，顾惜下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈允地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主谋取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）莽撞株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 律、法例及行业表率，诚实信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、滋扰、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞株连、滥用权利；   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 考虑等信息；   （8）违反证券交游场所业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，烦懑市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则， 表现在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资考虑等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交游过甚他行径。   五、基金照料东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额执有东说念主利益，齰舌公司及公司鼓舞的正当权益，本基金照料东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营照料行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额执有东说念主及托福东说念主的正当权益不受侵略；   （3）防御和化解经营风险，提高经营照料效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全好意思满，完毕公司的执续、健康发展，促进公司完毕发展计谋；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，正直诚信，朴直自律，勤恳尽责；   （5）齰舌公司的声誉，保执公司的致密形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，齰舌内限度度 的有用履行。   （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对沉寂，除积恶律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照料方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司公法；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照料轨制；第四个 层面是部门和业务照料轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的模范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司怜爱对轨制的执续锤真金不怕火，诱骗业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不休检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流通于通盘公司行径。鼓舞会、董事会、监事会和照料层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 照料模范必须折服照料层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须选用书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保执沉寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研究职业 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和齰舌备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠说念；建立研究陈诉质料评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效纵情原则制定合理的决策模范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考查轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立集结交游部门和集结交游轨制，投资指示通过集结交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；集结交游部门应酬交游指示进行审核， 建立平允的交游分派轨制，确保平允对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档维持；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值模范等 管帐措施，真确、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案维持轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息线路   公司建立了完备的信息线路轨制，指定了信息线路负责东说念主，并建立了相应的轨制进程规 范相关信息的采集、组织、审核和发布，尽力确保公开线路的信息真确、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规照料   公司成立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照料职业的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面限度轨制的 履行情况独随即履行检验、评价、陈诉、建议职能。看管长依期和不依期向董事会陈诉公司 里面限度履行情况，董事会对看管长的陈诉进行审议。   公司成立监察合规照料部门，并保障其沉寂性。监察合规照料部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规照料职责。   监察合规照料部门通过依期或不依期检验里面限度轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的照料运作表率进行。   公司董事会和照料层充分怜爱和支执监察与合规照料职业，对违反法律、法例和公司内 部限度轨制的，追究相关部门和东说念主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的线路真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面限度轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东说念主执股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国 际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又奏凯刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。遗弃 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.67%，权重 法下本钱充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、家具研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、面目支执团队、运营照料团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资照料托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管诱骗自身在托管行业深耕 22 年的专科才和谐改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，悉力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以改进的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完毕可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私 募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，奏凯托 管国内第一只券商王人集资产照料考虑、第一只 FOF、第一只信托资金考虑、第一只股权私募 基金、第一家完毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 维持，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不休普及，连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进奖”； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好招待托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华 奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务隆起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主持的 2024 资产照料年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产照料竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照料有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行职业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联奢侈金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等边界有深切的研究和丰富的实务警戒。   三、基金托管业务经营情况   遗弃 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚执遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞障碍、搁置隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息真确、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、进程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防御体系：   一级里面限度及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和限度；总行 风险照料部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控普及照料 建议。   二级里面限度及风险防御是招商银行资产托管部成立风险合规照料相关团队，负责部门 里面风险防卫和限度，实时发现里面限度劣势，提倡整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。   三级里面限度及风险防御是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，恪守内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度遮蔽各项业务过程和操作设施、遮蔽整个团队和岗亭，并 由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门沉寂于里面限度 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度假想的有用性、里面限度履行的有用 性。里面限度假想的有用性是指里面限度的假想遮蔽了整个应眷注的紧要风险，且假想的风 险应酬措施稳当。里面限度履行的有用性是指里面限度大要按照假想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险照料的需要，并大要跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面结巴，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）紧要性原则。里面限度在完毕全面限度的基础上，眷注紧要托管业务紧要事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面限度大要完毕在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构头绪显豁、照料要求 明确，随和风险照料全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行视察。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 秘密，除法律法例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时候系统风险限度。招商银行对信息时候系统机房、权限照料实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，整个电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的济急备份照料措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照料。   五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金照料东说念主发送 的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝履行，独立即文牍基金照料东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交游模范如故奏凯的投资指示违反法律、行政法例和 其他相关轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面形式文牍基金照料东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的休养期限。基金照料东说念主收到文牍后应实时查对质实并 以书面形式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                      第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   议论东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金照料东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金照料有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   议论东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 议论东说念主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（非常庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 议论东说念主：赵雅              第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额。   每类基金份额的具体轨则详见下表： 份额类别             A 类基金份额           C 类基金份额 认/申购费            收取                不收取 初度认/申购最低金额       1 元（直销中心为 5 万元） 1 元（直销中心为 5 万元） 追加认/申购最低金额       1 元（直销中心为 1000 元） 1 元（直销中心为 1000 元） 单笔赎回最低份额         1份                1份 基金交游账户最低基金份额余额   1份                1份 销售服务费（年费率）       不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各异，并可能通常发生休养，敬 请投资者给以眷注。   本基金各样基金份额分别设立代码，分别盘算推算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   二、基金照料东说念主可根据基金推交运作情况，在对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及公法进行休养并公告，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关轨则 召募，并经中国证券监督照料委员会 2023 年 1 月 18 日《对于准予易方达中证云盘算推算与大数 据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》                              （证监许可【2023】131 号）注册。   本基金为契约型敞开式指数基金、集结基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额动手面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 3 月 14 日至 2023 年 3 月 14 日。   召募对象为相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                第八部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金基金合同于 2023 年 3 月 15 日持重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金照料东说念主正 式动手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏凯满三年后连接存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额执有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期陈诉中给以线路； 连气儿 50 个职业日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、基金的拒绝   《基金合同》奏凯之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动拒绝，不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国 证监会轨则发生变化，上述拒绝轨则被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时有用的 法律法例或中国证监会轨则履行。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金照料东说念主网站公示。   三、申购与赎回办理的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交游所、深圳 证券交游所的交游日，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更、其 他非常情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息线路办法》的相关轨则在轨则序论上公告。   本基金已于 2023 年 3 月 20 日敞开办理日常申购和赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或休养央求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后盘算推算的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行盘算推算； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份额先赎回，后证实的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金照料东说念主必须在新 公法动手实施前依照《信息线路办法》的相关轨则在轨则序论上公告。   五、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在敞开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须执有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理公法等在遵 守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金照料东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或 赎回央求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 方式查询央求的证实情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况， 投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，登记机构可根据《业务公法》，对上述业务办理时期进行 休养，本基金照料东说念主将于动手实施前按影相关轨则给以公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不奏凯。若申购不 奏凯或无效，基金照料东说念主或基金照料东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求奏凯后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系统 故障、交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金照料东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺 延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同相关条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在相宜法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他轨则的，需同期恪守该销售机构的相 关轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资考虑时，不受最低申购 金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东说念主应当 选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险限度 的需要，可选用上述措施对基金范围给以限度。具体见基金照料东说念主相关公告。   投资东说念主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或休养不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一起份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金照料东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在相宜法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期 恪守该销售机构的相关轨则。 量限制，或者新增基金范围限度措施。基金照料东说念主必须在休养前依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则序论上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者执偶然间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金考虑筹集的资金过甚投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单一考虑以及王人集考虑）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠申购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金照料东说念主可将其纳入实施离别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证实金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.12%            M≥500 万              100 元/笔   基金照料东说念主可根据情况休养实施离别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说明书中 列示。    申购证实金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.20%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者执偶然间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：        执偶然期（天）              A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其执有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执 有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。对执有期少于 7 天（不含）的基金份额 执有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，执有期自基金合同奏凯日至该基金份额赎回证实日（不含该日）； 对于每份申购份额，执有期自该基金份额申购证实日至赎回证实日（不含该日）。 休养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金照料东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办 法》的相关轨则在轨则序论上公告。   基金照料东说念主不错在不违反法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销考虑，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金照料东说念主不错稳当调低基金销售费率，或开展有离别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按推行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准盘算推算。申购波及金额、份额的盘算推算结果保留到少量点后两位， 少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行证实的有用赎回份额乘以央求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，盘算推算结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。   （1）若投资东说念主遴荐 A 类基金份额，则申购份额的盘算推算公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、照章成立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金考虑筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障 基金（包括企业年金单一考虑以及王人集考虑）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养 老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本照料东说念主的直销中心投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东说念主遴荐 C 类基金份额，则申购份额的盘算推算公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的盘算推算方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额执有期限为 3 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   盘算推算日该类基金份额的基金份额净值=盘算推算日该类基金份额的基金资产净值/ 盘算推算日该 类基金份额总份额   本基金各样基金份额净值的盘算推算，保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日 内公告。遇非常情况，经履行稳当模范，不错稳当蔓延盘算推算或公告。   九、申购和赎回的登记   闲居情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东说念主 T 日赎回基金奏凯后，闲居情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行休养，基金照料东说念主 应于动手实施前依照《信息线路办法》的相关轨则在轨则序论上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购央求： 益时。 绩产生负面影响，或基金照料东说念主认定的其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。 范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金照料东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额跳跃单个投资东说念主累计执有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金照料东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据相关轨则在轨则序论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基 金照料东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回央求或减慢支 付赎回款项： 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法闲居运行。 会影响或毁伤基金份额执有东说念主利益时。 赎回的。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额执有 东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况搁置时， 基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金休养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一 敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一起赎回央求时，按闲居赎回 模范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直 到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回央求跳跃上一敞开日基 金总份额 该单个基金份额执有东说念主剩余赎回央求，基金照料东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金照料东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在轨则序论上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额执有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则 序论上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头敞开日在轨则序论上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或相关公告。        第十部分 基金休养、份额转让和依期定额投资考虑   一、基金休养   本基金已于 2023 年 3 月 20 日动手办理基金休养业务。   上海证券交游所和深圳证券交游所同期敞开交游的职业日为本基金办理休养 业务的开 放日。敞开日的具体业务办理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所交游日的交游时期， 但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的轨则公告暂停休养时除外。   若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其他非常情况，基金 照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的休养，但应在实施前依照《信息线路办 法》的相关轨则在轨则序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基金休养业务。   （1）基金休养只可在并吞销售机构进行。休养的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金照料东说念主照料的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金休养以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金休养业务，基金休养 用度按每笔央求单独盘算推算。休养用度以东说念主民币元为单元，盘算推算结果按照四舍五入方法，保留 少量点后两位。   （3）基金休养选用未知价法，即基金的休养价钱以休养央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行盘算推算。   （4）基金休养后，转入的基金份额的执有期将自转入的基金份额被证实之日起从头开 始盘算推算。   （5）投资者办理基金休养业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）休养业务恪守“先进先出”的业务公法，即份额注册日历在前的先休养出，份额 注册日历在后的后休养出，如果休养央求当日，同期有赎回央求的情况下，则恪守先赎回后 休养的处理原则。   （7）转入本基金的份额盘算推算结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金休养的央求方式   基金投资者必须根据基金照料东说念主和基金销售机构轨则的手续，在敞开日的业务办理时期 提倡休养的央求。   提交基金休养央求时，账户中必须有有余可用的转出基金份额余额。   （2）基金休养央求的证实   基金照料东说念主应以交游时期收尾前受理有用基金休养央求确今日行为基金休养 的央求日 (T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交游的有用性进行 证实。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询央求的证实情况。   基金份额执有东说念主可将其一起或部分基金份额休养成另一只基金，每类基金份额单笔转出 央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额一起份额）；若某笔休养导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金照料东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余 份额一次性一起赎回。   基金休养费由基金份额执有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和休养费率详见相 关公告。休养用度以东说念主民币元为单元，盘算推算结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   基金照料东说念主不错在不违反法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销考虑，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金照料东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行径。   盘算推算公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为休养央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为休养央求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一起休养转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与休养转出份额对应的款项一并划转到休养转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在一起休养转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与休养转出份额对应的款项一并划转到休养转入的基 金。    说明：    （1）基金休养用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金休养时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金休养时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比标准）。申购补差用度按照休养金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次休养时两只基金的申购费率的各异情况而定并 见相关公告。    （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金休养业务，基金休养用度按每笔央求单独盘算推算。休养费 用以东说念主民币元为单元，盘算推算结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。    例：假定某执有东说念主（其他投资者）执有本基金 A 类基金份额 10，000 份，执有 100 天， 现欲休养为易方达策略成长二号搀杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号搀杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为    休养金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=休养金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（休养金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    休养费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=休养金额-休养费=11，000.00-87.30=10，912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，912.70÷1.020=10，698.73 份    注：本基金通达与易方达旗下其它敞开式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 已公告通达基金休养业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的休养业务，各基金转 换业务的敞开状态及交游限制详见各基金相关公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只 基金的并吞销售机构办理基金的休养业务，具体的业务进程、办理时期和办理方式以销售机 构的轨则为准。转入本基金时转入份额的盘算推算结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   投资者 T 日央求基金休养奏凯后，注册登记机构将在 T＋1 职业日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 职业日起有 权赎反转入部分的基金份额。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金休养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一 敞开日的基金总份额的 10%，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有沟通 的优先级，基金照料东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金 转出和基金赎回，将选用沟通的比例证实（除另有公告外）；在转出央求得到部分证实的情 况下，未证实的转出央求将不给以顺延。   基金休养业务的解释权归基金照料东说念主。基金照料东说念主不错根据市集情况在不违反相关法律 法例和《基金合同》的轨则之前提下休养上述休养的收费方式、费率水平、业务公法及相关 限制，但应在休养奏凯前依照《信息线路办法》的相关轨则在轨则序论上公告。   二、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金照料 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   三、依期定额投资考虑   本基金已于 2023 年 3 月 20 日动手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见相关公 告。    第十一部分 基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解                冻   一、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   具体办理方法参照《业务公法》的相关轨则以及各销售机构的业务公法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例过甚业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件 的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资方针   详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股 票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支执证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、 金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当模范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，保执不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF 的集结基金，主要通过投资于易方达中 证云盘算推算与大数据主题 ETF 完毕对功绩相比基准的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度的绝 对值限度在 0.35%以内，年化追踪舛误限度在 4%以内。如因标的指数编制公法休养或其他因 素导致追踪舛误跳跃上述范围，基金照料东说念主应选用合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照方针 ETF 法律文献约定的方式申赎方针 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额执有东说念主大会。   本基金将在综合计议合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申购、赎回的 方式或二级市集方式进行方针 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩相比基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方针 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指 数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相 应休养。但在因非常情况（如流动性不及等）导致无法赢得有尾数目的个券时，基金照料东说念主 将搭配使用其他合理方法进行稳当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   为更好地完毕投资方针，本基金可投资存托凭证。基金照料东说念主将在综合计议预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁减追踪舛误和流动性照料为目的，综合计议流动性和收益性，稳当参与债 券和货币市集器用的投资。   为更好地完毕投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权交游，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交游活跃的 养殖品合约进行交游。此外，本基金将眷注其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管 机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的轨则，制 定与本基金投资方针相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   为更好地完毕投资方针，在加强风险防御并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   为更好地完毕投资方针，在加强风险防御并校服审慎原则的前提下，基金照料东说念主可根据 相关法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险照料。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中证云盘算推算与大数据主题指数收益率×95%+活期入款利率（税 后）×5%。   本基金以“详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化”行为投资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于方针 ETF 并保留不低于基金资产净值 率×95%+活期入款利率（税后）×5%”行为功绩相比基准，大要相比真确、客不雅地反应本基 金的风险收益特征。   异日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料 东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈诉并提倡惩办决策，如更换基金标的 指数、休养运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拒绝，但下文“方针 ETF 发生相关变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则 维持基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF 完毕对功绩相比基 准的详尽追踪。因此，本基金的功绩发扬与中证云盘算推算与大数据主题指数的发扬密切相关。   六、投资不容行动与限制   为齰舌基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券范围的 10%；   （6）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 跳跃其各样资产支执证券所有范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交游的，应当相宜下列要求：在职何交游日日终，执有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票 及方针 ETF 总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游 的股票合并盘算推算；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述第（1）项轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个交游日内进行休养； 除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集交游停牌等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例 的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的非常情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第 （13）项轨则的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按 最新轨则履行。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起动手。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防御 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交游必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金照料东说念主履行稳当模范后，可依据法律法例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   七、方针 ETF 发生相关变更情形的处理方式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的集结基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东说念主大会；若届时本基金照料东说念主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着齰舌投资者正当权益的原则，履行稳当的模范后收用 其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金照料东说念主另行公告。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当模范后相应变更标的指数且连接投资 于该方针 ETF。但方针 ETF 召开基金份额执有东说念主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额执有东说念主可出席方针 ETF 基金份额执有东说念主大会并进行表决，方针 ETF 基金份 额执有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额执有东说念主大会相应变更 标的指数并仍为该方针 ETF 的集结基金。   八、基金照料东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十、基金投资组合陈诉（未经审计）   本基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚记录、误导性叙述或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本投资组合陈诉 的内容。   本投资组合陈诉相关数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                               占基金总资产的 序号           面目                  金额(元)                                                 比例(%)           其中：股票                                   -               -           其中：债券                                     -             -           资产支执证券                                    -             -           其中：买断式回购的买入返售金                                                     -             -           融资产                                                            占基金资产                                              公允价值      序号    基金称号    基金类型   运作方式    照料东说念主                       净值比例                                               （元）                                                             （%）            易方达中            证云盘算推算            与大数据                   易方达基                           交游型开                            放式            型敞开式                   限公司            指数证券            投资基金 （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未执有境内股票。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本陈诉期末未执有股票。      本基金本陈诉期末未执有债券。      本基金本陈诉期末未执有债券。      本基金本陈诉期末未执有资产支执证券。   本基金本陈诉期末未执有贵金属。   本基金本陈诉期末未执有权证。   本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1） 基金照料东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2） 本基金本陈诉期末未执有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选 股票库情况。 （3）其他资产组成  序号        称号               金额（元） （4）陈诉期末执有的处于转股期的可休养债券明细   本基金本陈诉期末未执有处于转股期的可休养债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈诉期末未执有股票。                         第十三部分 基金的功绩   基金照料东说念主依照恪称株连、诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏凯日为 2023 年 3 月 15 日，基金合同奏凯以来（遗弃 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 绩相比基准收益率相比                         净值增长    功绩相比基     功绩相比基               净值增长    阶段                   率标准差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -10.49%   2.03%   -10.57%    2.18%   0.08%    -0.15%  奏凯日至 绩相比基准收益率相比                         净值增长    功绩相比基     功绩相比基               净值增长    阶段                   率标准差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -10.70%   2.03%   -10.57%    2.18%   -0.13%   -0.15%  奏凯日至                 第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的方针 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产沉寂于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金照料东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的照料、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金照料东说念主、基 金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主 不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则处 分外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规 定需要对 外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且大要获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不行真确反应公允价值 的，应薪金价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时候中不应将该限制行为特征计议。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量执有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息支执的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法   对执有的方针 ETF 基金份额，按估值日方针 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可休养债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值时候确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以证实估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的轨则或者未能充分齰舌基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东说念主对基金资产净值的盘算推算 结果对外给以公布。   五、估值模范 量盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按轨则对外公布。   六、估值演叨的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为基金份额净 值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值演叨遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值演叨处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨使命方承担；由于估值演叨使命方未 实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估值演叨使命方对顺利损失承担赔偿 使命；若估值演叨使命方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值演叨使命方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值演叨已得到更正。   （2）估值演叨的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值演叨的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨 使命方仍应酬估值演叨负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的赔偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值演叨使命方。   （4）估值演叨休养接纳尽量复原至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因确定 估值演叨的使命方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值演叨的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值盘算推算出现演叨时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额执有东说念主变成损失需要进行赔偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金照料东说念主的建议履行，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给基金份额 执有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔偿金，就推行向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，固然屡次从头盘算推算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的盘算推算结果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算推算演叨而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金照料 东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照料东说念主应于每个敞开日交游收尾后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证实后发送给基金照料东说念主，由基 金照料东说念主按轨则对基金净值给以公布。   九、非常情况的处理 金资产估值演叨处理。 发送的数据演叨，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因， 基金照料东说念主和基金托管东说念主固然如故选用必要、稳当、合理的措施进行检验，但未能发现演叨 的，由此变成的基金资产估值演叨，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除赔偿使命。但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的措施搁置或减弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。                   第十六部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完毕收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则序论公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务公法》 履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除前一日所执有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照料费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为休养后的前一日基金资产净值。休养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金执有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所执有方针 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为休养后的前一日基金资产净值。休养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金执有的方针 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内 按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   五、与基金销售相关的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、盘算推算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额和价 格”中的相关轨则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照料东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付， 或划付至基金照料东说念主账户并由基金照料东说念主按影相关轨则申报缴纳。如果基金照料东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金照料东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金照料东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金照料东说念主有权向投资东说念主就相关金额 进行追偿。               第十八部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则序论公告。               第十九部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《流动性风险 照料轨则》、      《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律法例对于信息线路的线路内容、线路方 式、线路时期、登载序论、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予线路的基金信息通过轨则 序论线路，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有 东说念主大会召开的公法及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额执有东说念主服 务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当 在三个职业日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金照料东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管合同登载 在轨则网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于轨则序论上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则序论上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在轨则网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 线路该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组结伴产情况过甚流 动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更；     《基金合同》奏凯满三年后的存续期内，本基金连气儿 30、40、45 个职业日出现基金 份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集漂后传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相关信息线路 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽。   （九）计帐陈诉   基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉提醒性公 告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支执证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金照料东说念主将按相关法律法例要求进行线路。   当相关法律法例对于上述信息线路的轨则发生变化时，基金照料东说念主将按最新轨则进行信 息线路。   六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息线路内容与 花样准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐陈诉等公开线路的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证实。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则序论上线路信息外，还不错根据需要在其他民众 序论线路信息，然而其他民众序论不得早于轨则序论线路信息，况兼在不同序论上线路并吞 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的相关轨则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应管帐师事务所见识后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法》轨则的 管帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金照料东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则 适用于主袋账户份额。 照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主盘算推算各项投资运 作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份 额执有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有 东说念主支付对应款项。  拒绝侧袋机制后，基金照料东说念主实时聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计见识。  五、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告。  基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时间，基金照料东说念主应当在基金依期陈诉中线路陈诉期内特定资产处置进展 情况，线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变 现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金私有风险   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，方针 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩发扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能面对基 金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营情景、投资者情愫和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要 投资于方针 ETF，基金收益水平会因为方针 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）指数成份股主要集结于云盘算推算与大数据的主题集结度风险   方针 ETF 标的指数成份股主要集结于云盘算推算与大数据主题，须承受因政府政策变化、行 业景气度变化等影响行业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使基 金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数可回溯历史数据时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过往好意思满的业 绩发扬，也不预示其异日走势。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （7）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 详尽追踪，方针 ETF 对指数的追踪舛误会影响本基金对功绩相比基准的追踪舛误；   （8）追踪舛误限度未达约定方针的风险   本基金为易方达中证云盘算推算与大数据主题 ETF 的集结基金，主要通过投资于易方达中 证云盘算推算与大数据主题 ETF 完毕对功绩相比基准的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度的绝 对值限度在 0.35%以内，年化追踪舛误限度在 4%以内，但因标的指数编制公法休养或其他因 素可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值盘算推算出错的风险   尽管指数公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何演叨对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现演叨，投资东说念主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （10）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并照料和齰舌，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能收用部分证券给以构建，其 表征性与可投资性可能存在不教诲或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养，基金管 理东说念主需休养方针 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛误和组合休养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化，但 指数编制机构未能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的发扬与总体市集表 现有在各异，从而影响投资收益。投资东说念主需眷注并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （11）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金照料东说念主不错依据齰舌投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生交游成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （12）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和齰舌，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照料和齰舌，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会陈诉并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、休养运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、休养运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关市集发扬有在各异， 影响投资收益。   （1）可能具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与方针 ETF 不同，因此本基金可能 具有与方针 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）方针 ETF 面对的风险可能顺利或障碍成为本基金的风险   本基金属于集结基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 面对的风险可能顺利或障碍成 为本基金的风险，投资者须瞻念察并眷防范标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由方针 ETF 的集结基金变更为顺利投资方针 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当方针 ETF 发生基金合同约定的非常情况时，本基金可能由方针 ETF 的集结基金变更为 顺利投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来迥殊风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可 能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支执证券，资产支执证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与存托 凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面 的非常安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；                                     （3）市集 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；                               （4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业务公法休养、信 息时候不行闲居运行等风险。 认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且执有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资 金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保 证，发起资金也并无谓于对投资东说念主投资赔本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投 资风险。本基金发起资金认购的本基金份额执有期限自基金合同奏凯日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否连接执有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同奏凯之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动拒绝，投资东说念主将面对基金合同可能拒绝的不确定性风险。   《基金合同》奏凯满三年后的存续期内，若连气儿 50 个职业日基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元，                    本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拒绝， 投资东说念主将面对基金拒绝清盘的风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情愫和交游 轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致 市集价钱波动而产生风险。  利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的推行收益率。  信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用情景可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。  上市公司的经营情景受多种因素的影响，如照料才调、行业竞争、市集出息、时候更新、 新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投 资各样化来溜达这种非系统风险，但不行十足幸免。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。  三、流动性风险  本基金是 ETF 集结基金，主要投资于具有致密流动性的金融器用，包括方针 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地完毕投资方针，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集器用、金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。一 般情况下，上述资产市集流动性较好。但不铲除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金 照料东说念主建仓或进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎方针 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳当的价钱卖出或赎回方针 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。     当本基金发生大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生大都赎回，可暂停接受投资东说念主 的赎回央求或减慢支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回央求 跳跃上一敞开日基金总份额 10%的，基金照料东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主超出该比例的赎 回央求实施脱期办理。具体情形、模范见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“大都赎回 的情形及处理方式”。     发生上述情形时，投资东说念主面对无法一起赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 响     除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险照料器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认 定的其他措施。     暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项等器用的情形、模范见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关轨则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其执有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回 款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另一方 面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减慢支付赎回款项可能影响投资 者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。  接纳舞动订价机制的情形、模范见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相 关轨则。若本基金选用舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎 回金额均可能受到不利影响。  侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用结巴并化解风险，但基 金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和休养， 仅主袋账户份额闲居敞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变 面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制时间，基金照料东说念主盘算推算各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金照料东说念主在基金依期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   四、照料风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率等 进行休养。届时，基金照料东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金照料东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应休养税收处 理，该等休养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值休养。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由执有该基金的基金投资者承担。对于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性照料实施指引（试行）》及里面评级标准， 将基金家具按照风险由低到高轨则进行风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价标准和方法的各异，对并吞家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推交运作 情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。  七、其他风险 无法闲居职业，从而影响基金运作的风险。 素出现，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损的风险。 场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操格调险。    第二十二部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则序论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当拒绝： 届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述拒绝轨则被取消、更正或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则履行； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主 召集基金份额执有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未奏凯召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容纲领   第一节 基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额执有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额执有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额执有东说念主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及休养央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、休养、 非交游过户、转托管和收益分派等的业务公法；   （17）在不违反法律法例和监管轨则且对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金照料东说念主有权代表基金份额执有东说念主以基金资 产行为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以诚实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此沉寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不表现基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予秘密，不向他东说念主表现，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏凯，基金 照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则执有并安全维持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前给以秘密，不得向他东说念主表现，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说明基金照料 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照料东说念主有未履行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其托福的登记结算机构处继承并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿使命，其赔偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）履行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和公法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针 ETF 的集结基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额顺利参加或者拜托代表参加方针 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。在盘算推算参会份额和 票数时，本基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为 ：在方针 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有方针 ETF 基金份额的总和乘以该执有东说念主 所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额执有东说念主以方针 ETF 的基金份额执有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的托福以 本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先罢免本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基 金基金照料东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有轨则 的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式；   （5）休养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）基金照料东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有 东说念主大会；   （10）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （11）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或休养收费方式、休养基金份额类别设立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金照料东说念主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内休养相关基金认购、 申购、赎回、休养、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的公法；   （7）休养基金收益的分派原则和支付方式；   （8）推出新业务或服务；   （9）由于方针 ETF 变更标的指数、变更交游方式、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他 基金进行合并而变更基金投资方针、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干 扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地方和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地方；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚议论方式和议论东说念主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指定地方对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有的相关说明文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福说明及相关说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                     。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布相关 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文牍不参加收取书面表决见识的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面见识或授权 他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的相关说明文献、受托出具书面见识的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福说明及相关说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，休养基金运作方式、 更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字别传明，不然提交相宜会议通 知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍轨则的书 面表决见识视为有用表决，表决见识笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三 名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏凯与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在轨则序论上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行奏凯的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等轨则， 但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更 的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   第三节 基金合同消释和拒绝的事由、模范   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则序论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当拒绝： 届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述拒绝轨则被取消、更正或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则履行； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主 召集基金份额执有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未奏凯召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、长入道路惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深 圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决 定。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接忠实、勤恳、尽责地履行基金合同 轨则的义务，齰舌基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             第二十四部分 基金托管合同的内容纲领   第一节 托管合同当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：易方达基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关：中国证券监督照料委员会   批准成立文号：证监基金字［2001］4 号   组织形式：有限使命公司   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   存续时间：执续经营   经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户资产照料   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：252.20 亿元   存续时间：执续经营   第二节 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金的投资范围包括方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股 票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支执证券、银行入款、同行存单、货币市集器用、 金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当模范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当模范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，保 执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券范围的 10%；   （6）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 跳跃其各样资产支执证券所有范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交游的，应当相宜下列要求：在职何交游日日终，执有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得跳跃基金执有的股票 及方针 ETF 总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所公法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游 的股票合并盘算推算；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、流动 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述第（1）项轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个交游日内进行休养； 除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集交游停牌等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例 的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的非常情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第 （13）项轨则的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按 最新轨则履行。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起动手。   为齰舌基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金照料东说念主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额执有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金照料东说念主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜相关轨则进行监督。对于不相宜轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝履行，并文牍基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 资历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跳跃 20%；投资 于不具有基金托管东说念主资历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有 不得跳跃 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金照料东说念主可相应休养投 资组合限制的轨则。 位职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防御相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才调等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥变成基金 财产损失 的，由基金照料东说念主承担使命。   （2）基金照料东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行随和基金闲居结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金照料东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东说念主应与相宜资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 协作合同》     （以下简称《总体协作合同》），确定《入款合同书》的花样范本。                                  《总体协作合同》 和《入款合同书》的花样范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体协作合同》和《入款合同书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金照料东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、议论东说念主和议论电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《入款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金照料东说念主应在《入款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照料东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具持重书面证实书。变更文牍的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定议论东说念主变更，应实时加 盖公章书面文牍对方。   （7）基金照料东说念主应在《入款合同书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与入款银行签订的《总 体协作合同》、       《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在 《入款合同书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用 入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款 仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东说念主指定议论东说念主；若入款银行分支机构代为维持入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行提倡补办央求，基金照料东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《入款合同书》中轨则，对于存期跳跃 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的相关时限要 求实时回 复。基金照料东说念主有使命督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资金 被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定议论东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。入款到期前基金 照料东说念主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金照料东说念主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款合同书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关说明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需 按原合同约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行签订的《入款合同书》履行。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违反相关法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形式文牍基金照料东说念主在 10 个职业日内纠正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金照料东说念主在 由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业标准的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金照料东说念主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金照料东说念主承担。基金照料东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金照料东说念主不错休养交游敌手名单，但 应将休养结果至少提前一个职业日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据市集需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金照料东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游公法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金照料东说念主确定 的时期内仍未承担背约使命过甚他相关法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券相关问题的文牍》等相关监管轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金照料东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至 基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选用积极有 效的措施，在合理的时期内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金照料 东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟履行投资指示前两个职业日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时期进行审核。   由于基金照料东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 证券的行动。如发现基金照料东说念主违反了《基金合同》、                        《托管合同》以过甚他相关法律法例的 相关轨则，应实时文牍基金照料东说念主，并报告中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的犯罪、违法以及违反《基金合同》、                                  《托管合同》的 投资指示不予履行，独立即文牍基金照料东说念主纠正，基金照料东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金照料东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 相关轨则。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当校服审慎经营的原则，配备时候 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务进程，有用防御和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算推算、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息线路、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式文牍基金照料东说念主 限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到文牍后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金照料东说念主应以书面形式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金照料东说念主应在轨则 时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金照料东说念主应积极 配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游模范如故奏凯的指示违反法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金照料东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正。   第三节 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主 盘算推算的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、 相关信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 履行或无故蔓延履行基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管合同过甚他相关轨则时，应实时以书面形式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文牍后应不才一职业日前实时查对并以书面形式给基金照料东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因变成基金财产损失的，基 金托管东说念主答允担相应的使命。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在轨则 时期内恢复并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性。   （四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   第四节 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 经基金照料东说念主的正当指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 推行有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主维持时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的使命。 的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金照料东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金照料东说念主 选用措施进行催收，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三 方的欺骗、断然、邪恶或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、            《运作办法》等相关轨则后，基金照料东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金照料东说念主应聘用符 合《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 户”），维持基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易 方达中证云盘算推算与大数据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金”，预留印鉴 为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金照料东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐职业，基 金照料东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则履行。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用并照料；若无相关轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的动手资金密码和市集监控中心的登录用 户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必 实时文牍基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金照料东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按相关轨则使用 并照料。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的维持   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托 管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代维持库，什物维持凭证由基金托管东说念主执有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行有用限度的有价凭证不承担维持使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的维持   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、 基金托管东说念主维持。除本合同另有轨则外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。基金照料东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照料东说念主 负责。紧要合同的维持期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值盘算推算与复核   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时期及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东说念主每个估值日盘算推算基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按轨则公告。   基金照料东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额的基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值的盘算推算结 果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值演叨的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值演叨。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，分别独随即设立、记录和维持本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时文牍基金照料东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关轨则为准。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额执有东说念主名册的维持   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分别维持基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善维持，则按相关 法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金照料东说念主和基金 托管东说念主不得将所维持的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服保 密义务。   第七节 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，齰舌基金份额执有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   第八节 托管合同的修改与拒绝   （一）托管合同的变更模范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形 月内无其他稳当的托管机构链接其原有权利义务； 月内无其他稳当的基金照料公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十五部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务面目：   一、基金份额执有东说念主投资交游证实服务   登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的整个基金份额执有东说念主的基金交纪行录。本公 司根据在直销网点进行交游的投资东说念主的要求提供成交证实单。非直销销售机构基金份额执有 东说念主投资交游证实服务请参照各销售机构推行业务进程及轨则。   二、基金份额执有东说念主交纪行录查询服务   本基金份额执有东说念主可通过基金照料东说念主的客户服务中心查询历史交纪行录。   三、基金份额执有东说念主的对账单服务 基金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额执有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照应。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不行准确融会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十六部分 其他应线路事项                 公告事项                  线路日历 易方达基金照料有限公司对于拒绝北京增财基金销售有限公司办理本        2024-01-13 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉提醒性公告   2024-01-19 易方达基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉提醒性公告       2024-03-29 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉提醒性公告   2024-04-20 易方达基金照料有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉提醒性公告   2024-07-18 易方达基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年中期陈诉提醒性公告       2024-08-30 易方达基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度陈诉提醒性公告   2024-10-25 易方达基金照料有限公司对于易方达私募基金照料有限公司鼓舞变更        2024-11-02 的公告 注：以上公告事项线路在轨则序论及基金照料东说念主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                第二十八部分 备查文献 起式集结基金注册的文献；    《易方达中证云盘算推算与大数据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金基 金合同》；    《易方达中证云盘算推算与大数据主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金托 管合同》；   存放地方：基金照料东说念主、基金托管东说念主处   查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金照料有限公司

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