易方达中证港股通消耗主题来往型盛开式 指数证券投资基金发起式连接基金更新的       招募说明书   基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二〇二五年一月                       遑急领导 通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金注册的批复》                                （证监许可【2023】 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益 作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东说念主依照恪称拖累、西宾信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证港股通综合指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额不低于 1000 万港元；    （3）选样方法 轮胎行业外的可选消耗、传媒、消耗电子末端等行业的证券手脚待选样本； 为指数样本；    （4）指数野心公式    讲述期指数=（讲述期样本的调养市值/除数）×1000    其中，调养市值=Σ（证券价钱×调养股本数×权重因子×汇率）。汇率、调养股本数的 野心方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的野心与真贵确定。权重因子介于    磋商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网址： www.csindex.com.cn。 标 ETF”）的连接基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资办法 是精致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲目等信息泄漏文献，全面意识本基 金居品的风险收益特征和居品特性，充分辩论自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判 断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，承担基金投 资中出现的各样风险。   投成本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、流动性风险、治理 风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险过头他风险等。本基金私有风险包括：                         （1）指数化投资的风险，包括标的 指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要集结于港 股通范围内消耗行业的集结度风险、部分红份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、基金 收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪过错戒指未达约定办法的风险、标的指数值 野心出错的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手 服务的风险；（2）连接基金的特殊风险，包括可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及 净值增长率的风险、办法 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险、由办法 ETF 的连接基金变更为径直投资办法 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险；                                   （3）通过内地与 香港股票市集来往互联互通机制投资于港股通股票的风险；                          （4）投资特定品种（包括股指期 货、股票期权等金融滋生品、资产支抓证券、存托凭证等）的私有风险；                                （5）参与转融通证 券出借业务的风险；（6）基金清盘隔绝的风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证港股通消耗主题 ETF 终了对功绩比拟基 准的精致追踪。因此，本基金的功绩推崇与中证港股通消耗主题指数的推崇密切关系。   本基金通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承 担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风 险、通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资的风险等私有风险。 起资金的认购情况详见治理东说念主发布的基金合同奏效公告。发起资金提供方认购基金的金额 不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对本 基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资 金也并无须于对投资东说念主投资亏本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风险。本 基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方 将根据自身情况决定是否络续抓有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另 外，基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 隔绝，投资东说念主将濒临基金合同可能隔绝的不确定性风险。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个办事日基金份额抓有东说念主数目不悦 并隔绝，投资东说念主将濒临基金隔绝清盘的风险。 购/申购时收取认购/申购用度，在抓无意间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购 /申购时不收取认购/申购用度，在抓无意间收取销售服务费。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金推崇的保证。   本基金与办法 ETF 之间的磋商：                   （1）两只基金的投资办法均为精致追踪功绩比拟基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）办法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与办法 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，办法 ETF 主要采用完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采用波折的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于办法 ETF，终了对功绩比拟基准的精致追踪。（2）在来往方式方 面，投资者既不错像买卖股票相同在来往所买卖办法 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎办法 ETF；而本基金则像鄙俚的盛开式基金一 样，投资者不错通过基金治理东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩推崇仍可能出现各别。可能激勉各别的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。办法 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金手脚鄙俚的盛开式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。办法 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基 金净值影响较小；而本基金采用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产 净值产生一定影响。   本基金磋商财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，基金审计司帐师事务所关系信息更新日为 日。（本讲述中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                               II                   第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》                                      （以 下简称《信息泄漏办法》           ）、《证券投资基金信息泄漏内容与模样准则第5号容与模样>》、       《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规矩》                              （以下简称《流动性风险 治理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）、       《易方达中证港股通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金 基金合同》     （以下简称基金合同）过头它磋商规矩等编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏， 并对其 简直性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式连接基金 连接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和补充 式连接基金招募说明书》过头更新 金发起式连接基金基金居品尊府纲目》过头更新 金发起式连接基金基金份额发售公告》 办法 ETF），精致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采用盛开式运作 方式的基金，简称连接基金 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的矫正 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主强项了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 售业务履历并与基金治理东说念主强项了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过户等 接受易方达基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通来往日，则本基金不盛开） 理东说念主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其抓有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额转化为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一盛开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 基金应收申购款过头他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等前言 治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 东说念主固有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一日。如该 年度对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日 有东说念主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 金份额，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 置清理，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                        第三部分 基金治理东说念主   一、基金治理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理                       鼓舞称号           出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514%    广发证券股份有限公司                        22.6514%    盈峰集团有限公司                          22.6514%    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010%    广州市广永国有资产经营有限公司                    7.5505%    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.5087%    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.6205%    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                  1.5309%    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                  1.7558%    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                  1.4396%    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                  1.5388%    总   计                               100%   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产治理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祯祥证券有限办事公司研究参谋部副总司理（主抓 办事）、国债部副总司理（主抓办事）、资产治理部副总司理、资产治理部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资治理部副总司理（主抓办事），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院治理有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金治理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档治理东说念主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开采局招商办科员， 广发证券有限办事公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金治理有限公司筹备组成员、投资治理部职员、基金司理、投资治理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产治理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本治理有限公司董事。   苏斌先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金治理有限公司司理、 履行董事，南京柯勒复合材料有限办事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海 澳斐盈峰私募基金治理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业治理有限公司副董事长，大自 然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限办事公司投行部司理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总 裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董 事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业治理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副栽种，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，清华大学经济治理学院 栽种、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑治理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济治理学院讲师、副栽种、时刻经济与治理系主任、 改革创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息时刻股份有限公司 零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事，深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司零丁董事，长江商学院司帐与 金融栽种、投资研究中心主任、栽种治理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森治理学院助理栽种、副栽种、毕生栽种，长江商学院行政副院长、DBA 样式副院长、创创社区样式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非履行董事。   刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事教导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司样式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开采有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开采部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产来往中心有限公司董事， 广州股权来往中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金治理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资治理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产治理有限公司监事，易方达私募基金治理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金治理有限 公司综合治理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合治理部总司理、行政事理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益投资治理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司治理参谋样式司理，湖南证券投资银行总部样式司理，融通基 金治理有限公司研究计议部研究员，易方达基金治理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金治理有限公司投资治理部来往员， 易方达基金治理有限公司集结来往室来往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司研究员、投 资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档治理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员，易方达资 产治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金治理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款治理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产治理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副 总司理级高档治理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金治理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 办事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金治理有 限公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产治理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员。曾任 中国经济开采信托投资公司成都营业部研发部副司理、来往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金治理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金治理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、基 础设施资产治理委员会委员，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 治理部总监，易方达资产治理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档 治理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金治理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金治理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产治理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金治理有限公司监事，易方达资产治理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，治理学硕士、法律硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规治理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产治理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金治理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金治理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限办事公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金治理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理有限公司信息时刻部副 总监（主抓办事）、总监，易方达基金治理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹备与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金治理有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金治理有限公 司宣传计议专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计议 部总司理，易方达资产治理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险治理部总司理。曾任易方达基金治理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险治理部总司理助理、投资风 险治理部副总司理、投资风险治理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金治理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 治理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产治理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销治理部总司理、居品联想与业务改革部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产治理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金司帐，易方达基金治理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支抓专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                   任职时候        离任时候 易方达中小企业 100 指数（LOF）        2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）             2017-07-18       - 易方达创业板 ETF                     2017-07-18       - 易方达创业板 ETF 连接                  2017-07-18       - 易方达深证 100ETF                   2017-07-18       - 易方达深证 100ETF 连接                2017-07-18       - 易方达上证中盘 ETF                    2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 连接                 2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）       2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                   2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 连接发起式             2019-10-21       - 易方达中证国企一带一说念 ETF                2020-03-20       - 易方达中证国企一带一说念 ETF 连接发起式          2020-03-20       - 易方达中证银行 ETF 连接（LOF）            2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                    2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                  2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 连接               2023-01-18       - 易方达中证港股通消耗主题 ETF 连接发起式         2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 连接发起式          2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                    2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 连接                 2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                        2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                        2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)           2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 连接(QDII)        2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通消耗主题 ETF          易方达中证国新央企科技引颈 ETF 连接 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF           易方达创业板中盘 200ETF 连接   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金治理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金治理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金治理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金治理东说念主的职责  四、基金治理东说念主的承诺 监会的磋商规矩，建立健全里面戒指轨制，采用灵验法子，注重违犯现行灵验的磋商法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会磋商规矩的行径发生。 戒指轨制，采用灵验法子，注重下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抗拒正地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往行动；  （7）粗犷拖累，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会回绝的其他行径。 律、法则及行业表率，西宾信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特地挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、扰乱、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷拖累、耗损权利；   （7）违犯现行灵验的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋商规矩，泄 露在职职时间明察的磋商证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违犯证券来往场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，烦躁市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中特地含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的行径。   （1）依照磋商法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋商规矩， 走漏在职职时间明察的磋商证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券来往过头他行动。   五、基金治理东说念主的里面戒指轨制   为保证公司表率化运作，灵验地贯注和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，真贵公司及公司鼓舞的正当权益，本基金治理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面戒指体系。   （1）保证公司经营治理行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额抓有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受侵扰；   （3）贯注和化解经营风险，提高经营治理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全无缺，终了公司的抓续、健康发展，促进公司终了发展策略；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，正直诚信，正派自律，勤奋尽责；   （5）真贵公司的声誉，保抓公司的精致形象。   （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个模样。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，真贵内戒指度 的灵验履行。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，除犯罪律法则另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的戒指成本达到最好的里面戒指结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面戒指 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本治理轨制；第四个 层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的表率，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相反抗。公司青睐对轨制的抓续历练，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险戒指的要求，继续检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于扫数这个词公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 治理表率必须敬佩治理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采用书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保抓零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究讲述质地评价体系，继续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险贯注原则和效精真金不怕火原则制定合理的决策表率； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不休轨制和窥察轨制。 建立严格的投资回绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来往业务   建立集结来往部门和集结来往轨制，投资指示通过集结来往部门完成；建立来往监测系 统、预警系统和来往反馈系统，完善关系的安全设施；集结来往部门搪塞来往指示进行审核， 建立平正的来往分配轨制，确保平正对待不同基金；完善来往记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险戒指点建立健全表率的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值表率等 司帐法子，简直、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案简直无缺。   （6）信息泄漏   公司建立了完备的信息泄漏轨制，指定了信息泄漏负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范关系信息的采集、组织、审核和发布，勤奋确保公开泄漏的信息简直、准确、无缺、实时。   （7）监察与合规治理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案尊府，就里面戒指轨制的 履行情况独随即履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲述公司 里面戒指履行情况，董事会对督察长的讲述进行审议。   公司设立监察合规治理部门，并保障其零丁性。监察合规治理部门按照公司规矩和督察 长的安排履行监察与合规治理职责。   监察合规治理部门通过依期或不依期查验里面戒指轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的治理运作表率进行。   公司董事会和治理层充分青睐和支抓监察与合规治理办事，对违犯法律、法则和公司内 部戒指轨制的，根究磋商部门和东说念主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的泄漏简直、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展继续完善里面戒指轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际司帐表率上市的公司。2006 年 9 月又胜利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重 法下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、样式支抓团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资治理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和改革精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，竭力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让 价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以改革的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构终了可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，继续改革托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务表率，首家发布私 募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，胜利托 管国内第一只券商麇集资产治理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家终了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力继续提高，连年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革 “十佳金融居品改革奖”； 中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改革“十佳金融产 品改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改革英华 奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务了得机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管勾通伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》掌握的 2024 资产治理年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产治理竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产治理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等边界有真切的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   收尾 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度磋商法律法则和行业监管轨制，坚抓称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，贯注和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞缝隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息简直、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、经由的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险贯注体系：   一级里面戒指及风险贯注是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和戒指；总行 风险治理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高治理 建议。   二级里面戒指及风险贯注是招商银行资产托管部设立风险合规治理关系团队，负责部门 里面风险预防和戒指，实时发现里面戒指劣势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲述。   三级里面戒指及风险贯注是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵守内戒指衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指掩盖各项业务过程和操作模样、掩盖扫数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以贯注风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面戒指的查验、评价部门零丁于里面戒指 的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面戒指灵验性包含里面戒指联想的灵验性、里面戒指履行的灵验 性。里面戒指联想的灵验性是指里面戒指的联想掩盖了扫数应关爱的遑急风险，且联想的风 险搪塞法子稳当。里面戒指履行的灵验性是指里面戒指或者按照联想要求严格灵验履行。   （5）顺应性原则。里面戒指顺应招商银行托管业务风险治理的需要，并或者跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险贯注的目的。   （7）遑急性原则。里面戒指在终了全面戒指的基础上，关爱遑急托管业务遑急事项和 高风险模样。   （8）制衡性原则。里面戒指或者终了在托管组织体系、机构建树、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、治理要求 明确，满足风险治理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份法子，采用加密、直连方式传输数据，数据履行外乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户尊府风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 躲避，除法律法则和其他磋商规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时刻系统风险戒指。招商银行对信息时刻系统机房、权限治理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，扫数电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份治理法子等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源治理。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务模样中，基金托管东说念主对基金治理东说念主发送 的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金治理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据来往表率还是奏效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他磋商规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面款式文书基金治理东说念主进行整改，整改的 时限应顺应法律法则及基金合同允许的调养期限。基金治理东说念主收到文书后应实时查对质明并 以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                      第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金治理东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金治理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋商东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：徐桐桐、李笑   磋商东说念主：徐桐桐   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）                               。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   磋商东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过头他规矩事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚 合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   磋商东说念主：赵雅              第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额。   每类基金份额的具体规矩详见下表： 份额类别             A 类基金份额           C 类基金份额 认/申购费            收取                不收取 初度认/申购最低金额       1 元（直销中心为 5 万元） 1 元（直销中心为 5 万元） 追加认/申购最低金额       1 元（直销中心为 1000 元） 1 元（直销中心为 1000 元） 单笔赎回最低份额         1份                1份 基金来往账户最低基金份额余额   1份                1份 销售服务费（年费率）       不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各别，并可能每每发生调养，敬 请投资者赐与关爱。   本基金各样基金份额分别建树代码，分别野心并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   二、基金治理东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额抓有东说念主利益无践诺不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及法则进行调养并公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系规矩 召募，并经中国证券监督治理委员会 2023 年 3 月 1 日《对于准予易方达中证港股通消耗主                            （证监许可【2023】434 号） 题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金注册的批复》 注册。   本基金为契约型盛开式指数基金、连接基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 3 月 17 日至 2023 年 3 月 17 日。   召募对象为顺应法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                第八部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2023 年 3 月 20 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东说念主正 式动手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期讲述中赐与泄漏； 一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、基金的隔绝   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动隔绝，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法则或中国 证监会规矩发生变化，上述隔绝规矩被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时灵验的 法律法则或中国证监会规矩履行。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   顺应法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金治理东说念主网站公示。   三、申购与赎回办理的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券来往所、深圳 证券来往所的来往日（若该来往日非港股通来往日，则本基金不盛开申购和赎回）                                    ，但基金 治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息泄漏办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   本基金已于 2023 年 3 月 23 日盛开办理日常申购、赎回业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后野心的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行野心； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金治理东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新 法则动手实施前依照《信息泄漏办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   五、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在盛开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念掌握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法则等在遵 守基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金治理东说念主应以来往时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或 赎回肯求 日（T 日），在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的证明情况。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   在不违犯法律法则的前提下，登记机构可根据《业务法则》，对上述业务办理时候进行 调养，本基金治理东说念主将于动手实施前按照磋商规矩赐与公告。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不胜利。若申购不 胜利或无效，基金治理东说念主或基金治理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关规矩有变更或本基金境外投资主要市集的来往清理法则有变更、基金境外投资主要市集及 外汇市集休市或暂停来往、港股通非交收日导致蔓延交收、来往所或登记结算机构磋商申购 赎回来往结算法则发生改变、登记公司系统故障、来往所或来往市集数据传输蔓延、通讯系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务 处理经由，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在顺应法律法则规矩 的前提下，各销售机构对申购名额及来往级差有其他规矩的，需同期遵守该销售机构的关系 规矩。（以上金额均含申购费）              。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或采用依期定额投资计划时，不受最低申购 金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金治理东说念主应当 采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等法子，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险戒指 的需要，可采用上述法子对基金范畴赐与戒指。具体见基金治理东说念主关系公告。   投资东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转化不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金治理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在顺应法律法则规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期 遵守该销售机构的关系规矩。 量限制，或者新增基金范畴戒指法子。基金治理东说念主必须在调养前依照《信息泄漏办法》的有 关规矩在规矩前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者抓无意间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过头投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及麇集计划）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠申购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金 类型，基金治理东说念主可将其纳入实施离别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金治理东说念主的直销中心申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表：   申购证明金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金治理东说念主可根据情况调养实施离别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说明书中 列示。   申购证明金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万              1.20%            M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者抓无意间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：        抓无意候（天）             A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 7 天（不含）的基金份额 抓有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，抓有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回证明日（不含该日）； 对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 调养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金治理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息泄漏办 法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   基金治理东说念主不错在不违犯法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基 金治理东说念主不错稳当调低基金销售费率，或开展有离别的费率优惠行动。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准野心。申购波及金额、份额的野心结果保留到少量点后两位， 少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，野心结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。   （1）若投资东说念主采用 A 类基金份额，则申购份额的野心公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障 基金（包括企业年金单一计划以及麇集计划）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养 老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本治理东说念主的直销中心投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东说念主采用 C 类基金份额，则申购份额的野心公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的野心方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 3 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   野心日该类基金份额的基金份额净值=野心日该类基金份额的基金资产净值/计 算日该 类基金份额总份额   本基金各样基金份额净值的野心，保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行稳当表率，不错稳当蔓延野心或公告。   九、申购和赎回的登记   浮浅情况下，投资者 T 日申购基金胜利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东说念主 T 日赎回基金胜利后，浮浅情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违犯法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行调养，基金治理东说念主 应于动手实施前依照《信息泄漏办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购肯求： 益时。 绩产生负面影响，或基金治理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浮浅运行。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金治理东说念主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额逾越单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 金申购的。 务公司等机构认定的来往荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集来往互联互通机制进行浮浅来往的情形。   发生除上述第 4 项除外情形且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理 东说念主应当根据磋商规矩在规矩前言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回肯求或减速支 付赎回款项： 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浮浅运行。 会影响或挫伤基金份额抓有东说念主利益时。 金赎回的。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来往互联互通机制进行浮浅来往的情 形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额抓有 东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转化中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额）逾越前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按浮浅赎回 表率履行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，欧美人体艺术将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求逾越上一盛开日基 金总份额 该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回肯求，基金治理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金治理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规矩前言上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额抓有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在规矩 前言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在规矩前言上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无践诺不利影响的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或关系公告。        第十部分 基金转化、份额转让和依期定额投资计划   一、基金转化   本基金已于 2023 年 3 月 23 日动手办理基金转化业务。   上海证券来往所和深圳证券来往所同期盛开来往的办事日为本基金办理转化 业务的开 放日（若该来往日非港股通来往日，则本基金不盛开转化）                          。盛开日的具体业务办理时候为 上海证券来往所、深圳证券来往所来往日的来往时候，但基金治理东说念主根据法律法则或基金合 同的规矩公告暂停转化时除外。   若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时候变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调养，但应在实施前依 照《信息泄漏办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来往确当日，方可办理基金转化业务。   （1）基金转化只可在团结销售机构进行。转化的两只基金必须都是该销售机构销售的 团结基金治理东说念主治理的、在团结注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转化以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化 用度按每笔肯求单独野心。转化用度以东说念主民币元为单元，野心结果按照四舍五入方法，保留 少量点后两位。   （3）基金转化采用未知价法，即基金的转化价钱以转化肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行野心。   （4）基金转化后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被证明之日起再行开 始野心。   （5）投资者办理基金转化业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转化业务遵守“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先转化出，份额 注册日历在后的后转化出，如果转化肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵守先赎回后 转化的处理原则。   （7）转入本基金的份额野心结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）基金转化的肯求方式   基金投资者必须根据基金治理东说念主和基金销售机构规矩的手续，在盛开日的业务办理时候 提议转化的肯求。   提交基金转化肯求时，账户中必须有填塞可用的转出基金份额余额。   （2）基金转化肯求的证明   基金治理东说念主应以来往时候收尾前受理灵验基金转化肯求确本日手脚基金转化 的肯求日 (T 日)，在浮浅情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该来往的灵验性进行 证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规矩的其他方式查询肯求的证明情况。   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额转化成另一只基金，每类基金份额单笔转出 肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额全部份额）；若某笔转化导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金治理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余 份额一次性全部赎回。   基金转化费由基金份额抓有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费，具体实施办法和转化费率详见相 关公告。转化用度以东说念主民币元为单元，野心结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   基金治理东说念主不错在不违犯法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基 金治理东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行动。   野心公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转化肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转化肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在全部转化转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在全部转化转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基 金。   说明：   （1）基金转化用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转化时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转化时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为比拟表率）。申购补差用度按照转化金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转化时两只基金的申购费率的各别情况而定并 见关系公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化用度按每笔肯求单独野心。转化费 用以东说念主民币元为单元，野心结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   例：假定某抓有东说念主（其他投资者）抓有本基金 A 类基金份额 10，000 份，抓有 100 天， 现欲转化为易方达策略成长二号搀杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号搀杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   转化金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=转化金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（转化金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    转化费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=转化金额-转化费=11，000.00-87.30=10，912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，912.70÷1.020=10，698.73 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它盛开式基金（由团结注册登记机构办理注册登记的、 已公告通畅基金转化业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的转化业务，各基金转 换业务的盛开状态及来往限制详见各基金关系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只 基金的团结销售机构办理基金的转化业务，具体的业务经由、办理时候和办理方式以销售机 构的规矩为准。转入本基金时转入份额的野心结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    投资者 T 日肯求基金转化胜利后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转化中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额）逾越前一 盛开日的基金总份额的 10%，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有沟通 的优先级，基金治理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金 转出和基金赎回，将采用沟通的比例证明（除另有公告外）；在转出肯求得到部分证明的情 况下，未证明的转出肯求将不赐与顺延。    基金转化业务的解释权归基金治理东说念主。基金治理东说念主不错根据市集情况在不违犯磋商法律 法则和《基金合同》的规矩之前提下调养上述转化的收费方式、费率水平、业务法则及磋商 限制，但应在调养奏效前依照《信息泄漏办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。    二、基金份额转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金治理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   三、依期定额投资计划   本基金已于 2023 年 3 月 23 日动手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见关系公 告。    第十一部分 基金的转托管、质押、非来往过户、冻结与解                冻   一、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的表率收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法则》的磋商规矩以及各销售机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法则过头业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于顺应条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资办法   精致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过头他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、 货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当表率后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个来往日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达中证港股通消耗主题 ETF 的连接基金，主要通过投资于易方达中证港 股通消耗主题 ETF 终了对功绩比拟基准的精致追踪，力图将日均追踪偏离度的都备值戒指 在 0.35%以内，年化追踪过错戒指在 4%以内。如因标的指数编制法则调养或其他因素导致 追踪过错逾越上述范围，基金治理东说念主应采用合理法子幸免追踪过错进一步扩大。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照办法 ETF 法律文献约定的方式申赎办法 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行办法 ETF 基金份额的来往。   当办法 ETF 申购、赎回或来往模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在综合辩论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申购、赎回的 方式或二级市集方式进行办法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩比拟基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购办法 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用复制法，即按照标的指 数的成份股组成过头权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过头权重的变动而进行相 应调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得填塞数目的个券时，基金治理东说念主 将搭配使用其他合理方法进行稳当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   为更好地终了投资办法，本基金可投资存托凭证。基金治理东说念主将在综合辩论预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪过错和流动性治理为目的，综合辩论流动性和收益性，稳当参与债 券和货币市集器具的投资。   为更好地终了投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权来往，将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、来往活跃的 滋生品合约进行来往。此外，本基金将关爱其他金融滋生品的推出情况，如法律法则或监管 机构允许基金投资前述金融滋生品，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规矩，制 定与本基金投资办法相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融滋生品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   为更好地终了投资办法，在加强风险贯注并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   为更好地终了投资办法，在加强风险贯注并顺从审慎原则的前提下，基金治理东说念主可根据 关系法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险治理。   四、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证港股通消耗主题指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+ 活期进款利率（税后）×5%。   本基金以“精致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化”手脚投资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于办法 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此考取“中证港股通消耗主题指数收益 率（使用估值汇率折算）×95%+活期进款利率（税后）×5%”手脚功绩比拟基准，或者比 较简直、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   翌日若出现标的指数不顺应法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并提议措置决议，如更换基金标的 指数、转化运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同隔绝，但下文“办法 ETF 发生关系变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确依时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则 支抓基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 连接基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证港股通消耗主题 ETF 终了对功绩比拟基准 的精致追踪。因此，本基金的功绩推崇与中证港股通消耗主题指数的推崇密切关系。   本基金通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承担 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风险、 通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资的风险等私有风险。本基金通过内地与香港 股票市集来往互联互通机制投资的风险详见本招募说明书风险揭示章节。   六、投资回绝行径与限制   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正当的证券来往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行动。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证 券范畴的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 逾越其各样资产支抓证券忖度范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货来往的，应当顺应下列要求：在职何来往日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票 及办法 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差 野心）应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权来往的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来往所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并野心；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不顺应上述第（1）项规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来往日内进行调养； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应第（13）项 规矩的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩 履行。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，贯注 利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。关系来往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、回绝行径规矩或从事关 联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主履行稳当表率后，可依据法律法则或监管部门规矩对基金合同进行变更。   七、办法 ETF 发生关系变更情形的处理方式   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的连接基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本基金治理东说念主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当权益的原则，履行稳当的表率后考取 其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金治理东说念主另行公告。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳当表率后相应变更标的指数且络续投资 于该办法 ETF。但办法 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额抓有东说念主可出席办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，办法 ETF 基金 份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该办法 ETF 的连接基金。   八、基金治理东说念主代表基金利用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   十、基金投资组合讲述（未经审计）   本基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在伪善记录、误导性敷陈或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。      本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本投资组合讲述 的内容。      本投资组合讲述磋商数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                             占基金总资产的 序号                样式                   金额(元)                                                                比例(%)          其中：股票                                          -              -          其中：债券                                          -              -          资产支抓证券                                         -              -          其中：买断式回购的买入返售金                                                         -              -          融资产                                                                占基金资产                                                  公允价值  序号       基金称号     基金类型   运作方式        治理东说念主                      净值比例                                                  （元）                                                                 （%）           易方达中           证港股通           消耗主题                        易方达基                           来往型开                            放式           放式指数                        限公司           证券投资            基金      注：本讲述期末本基金投资于办法 ETF 的资产低于基金资产净值的 90%，属于被迫超 标。 （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲述期末未抓有境内股票。 （1） 讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本讲述期末未抓有股票。      本基金本讲述期末未抓有债券。      本基金本讲述期末未抓有债券。      本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。      本基金本讲述期末未抓有贵金属。      本基金本讲述期末未抓有权证。      本基金本讲述期末未投资股指期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。 （1） 基金治理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 （2） 本基金本讲述期末未抓有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选 股票库情况。 （3）其他资产组成  序号             称号              金额（元） （4）讲述期末抓有的处于转股期的可转化债券明细      本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可转化债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本讲述期末未抓有股票。                         第十三部分 基金的功绩   基金治理东说念主依照恪称拖累、西宾信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为2023年3月20日，基金合同奏效以来（收尾2023年12月31日）的投 资功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 基准收益率比拟                         净值增长    功绩比拟基     功绩比拟基               净值增长    阶段                   率表率差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -13.48%   1.49%   -12.32%    1.60%   -1.16%   -0.11%  奏效日至 基准收益率比拟                         净值增长    功绩比拟基     功绩比拟基               净值增长    阶段                   率表率差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -13.68%   1.49%   -12.32%    1.60%   -1.36%   -0.11%  奏效日至               第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的办法 ETF 基金份额、各样证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则规 定需要对 外泄漏基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃市集且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近来往 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价不可简直响应公允价值 的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有填塞可利用数据 和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。采用估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   对抓有的办法 ETF 基金份额，按估值日办法 ETF 基金的份额净值估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转化债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时刻确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采用估值时刻确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应采用估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会磋商规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在解析各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采用最近来往日结算价估值。 估值。 估值。   本基金投资股票市集来往互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及关系 货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法则及监管机构的要求确定汇率开端，如法律法则 及监管机构无关系规矩，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率开端。   对于按照中国法律法则和基金投资股票市集来往互联互通机制波及的境酬酢 易场所所 在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩调养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金 调养日或践诺支付日进行相应的估值调养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法则的规矩或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据磋商法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东说念主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   五、估值表率 量野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。   六、估值作假的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额净 值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的办事东说念主应当对由于该 估值作假遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予赔偿， 承担赔偿办事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：                    尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假办事方承担；由于估值作假办事方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值作假办事方对径直损失承担赔偿 办事；若估值作假办事方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值作假办事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的办事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值作假的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 办事方仍搪塞估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假办事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的赔偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假调养采用尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向磋商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现作假时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的法子注重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行赔偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的办事，经证明后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过错进程各自承担相应的办事。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行野心和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的野心结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息作假，进而导致基金份额净值野心作假而引起的基金份额 抓有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责野心，基金托管东说念主 负责进行复核。基金治理东说念主应于每个盛开日来往收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核证明后发送给基金治理东说念主，由基 金治理东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值作假处理。 发送的数据作假，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、稳当、合理的法子进行查验，但未能发现作假 的，由此酿成的基金资产估值作假，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿办事。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的法子排斥或稳固由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                   第十六部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 终了收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议真实定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩前言公 告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为调养后的前一日基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金抓有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调养后的前一日基金资产净值。调养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金抓有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的野心方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法则及相应左券规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   五、与基金销售磋商的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和价钱”中的 关系规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主按照关系规矩申报缴纳。如果基金治理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金治理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金治理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金治理东说念主有权向投资东说念主就关系金额 进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照磋商规矩编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩前言公告。               第十九部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应顺应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、                                   《流动性风险 治理规矩》、      《基金合同》过头他磋商规矩。关系法律法则对于信息泄漏的泄漏内容、泄漏方 式、泄漏时候、登载前言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄漏的基金信息通过规矩 前言泄漏，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄漏的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金治理东说念主不再更新基金居品尊府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲目、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于规矩前言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩前言上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规矩网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下泄漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄漏基金组结伙产情况过头流 动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，磋商信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更；     《基金合同》奏效满三年后的存续期内，本基金一语气 30、40、45 个办事日出现基金 份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息泄漏 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。   （九）清理讲述   基金合同隔绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述领导性公 告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金参与港股通来往、投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券 出借及融资业务，基金治理东说念主将按关系法律法则要求进行泄漏。   当关系法律法则对于上述信息泄漏的规矩发生变化时，基金治理东说念主将按最新规矩进行信 息泄漏。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主 员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息泄漏内容与 模样准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金清理讲述等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关系报送信 息的简直、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩前言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众 前言泄漏信息，可是其他群众前言不得早于规矩前言泄漏信息，况且在不同前言上泄漏团结 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提 下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的关系规矩。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规矩将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所见识后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《证券法》规矩的 司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计见识。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金治理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规矩 适用于主袋账户份额。 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主野心各项投资运 作计划和基金功绩计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份 额抓有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有 东说念主支付对应款项。  隔绝侧袋机制后，基金治理东说念主实时聘用顺应《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计见识。  五、侧袋机制的信息泄漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告。  基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时间，基金治理东说念主应当在基金依期讲述中泄漏讲述期内特定资产处置进展 情况，泄漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金私有风险   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，办法 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩推崇将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支抓较高的股票仓位，在股票市集下降的过程中，可能濒临基 金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险   标的指数并不可代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与扫数这个词股票市集的平 均讲述率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营情状、投资者情感和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要 投资于办法 ETF，基金收益水平会因为办法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）指数成份股主要集结于港股通范围内消耗行业的集结度风险   办法 ETF 标的指数成份股主要集结于港股通范围内的消耗行业，须承受因政府政策变化、 行业景气度变化等影响消耗行业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使基 金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 股以获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的法子，本基金将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （6）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的精致追踪，办法 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对功绩比拟基准的追踪过错；   （7）追踪过错戒指未达约定办法的风险   本基金为易方达中证港股通消耗主题 ETF 的连接基金，主要通过投资于易方达中证港 股通消耗主题 ETF 终了对功绩比拟基准的精致追踪，力图将日均追踪偏离度的都备值戒指 在 0.35%以内，年化追踪过错戒指在 4%以内，但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导 致追踪过错逾越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值野心出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要法子以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何作假对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现作假，投资东说念主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （9）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能考取部分证券赐与构建，其 表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金管 理东说念主需调养办法 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过错和组合调养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化，但 指数编制机构未能实时对指数编制决议进行调养时，可能导致标的指数的推崇与总体市集表 现有在各别，从而影响投资收益。投资东说念主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东说念主不错依据真贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生来往成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲述并提议措置决议，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、转化运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确依时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在各别， 影响投资收益。   （1）可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与办法 ETF 不同，因此本基金可能 具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）办法 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险   本基金属于连接基金，主要投资于办法 ETF，因此办法 ETF 濒临的风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须明察并关留心标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由办法 ETF 的连接基金变更为径直投资办法 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当办法 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由办法 ETF 的连接基金变更为 径直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   本基金主要通过投资于办法 ETF 追踪中证港股通消耗主题指数，同期也可径直投资于港 股通股票。因此，本基金将濒临以下私有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的私有风险 多各别，本基金参与港股通来往需顺从内地与香港关系法律、行政法则、部门规章、表任意文 件和业务法则，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集来往与通过其他方 式参与香港证券市集来往，也存在一定的各别。以上情形可能加多本基金的投资风险。 研究分析讲述的不雅点、荒谬来往情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通股票 在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情感变化、 限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或主营业 务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以过头他原因而出现股价较大波动的情形；此 外，香港证券市集实行 T+0 反转来往机制，且股票来往不设涨跌幅限制，加之香港市集结构 性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能推崇出更为剧 烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 收入，上市后仍无收入、抓续亏本、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公司， 本基金的投资风险可能加多。 低可能存在大比例折价供股或配股、每每分拆合并股份的行径，投资者抓有的股份数目、股票 面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 戒指权相对集结，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于鄙俚股份领有的投票权利 等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能加多 本基金的投资风险。 司注册地、主营业务经营所在地法律法则、讲话或文化风尚等与内地存在各别，导致投资者较 难获取或领会公司践诺经营情状关系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 可能出现万古候停牌景象，由此可能加多本基金的投资风险。 安排，关系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法络续通过港股通 买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称香港结 算）可能无法比照退市前表率提供口头抓有东说念主服务，中国证券登记结算有限办事公司（以下简 称中国结算）通过香港结算络续为投资者提供的退市股票口头抓有东说念主服务可能会受限。以上 情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资的私有风险 通机制投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限 制，而且此类限制可能会继续调养，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集 酿成坚苦，从而对投资收益以及浮浅的申购赎回产生径直或波折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态调养。对于被调出的港股通标的证券，自调养之日起，本基金将不得再行买入。以上情形 可能对本基金带来不利影响。 和香港两地均为来往日的日历才为港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形，而导致 基金所抓的港股组合在后续港股通来往日开市来往中集结体现市集反应而酿成其价钱波动骤 然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 安排上存在各别，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖 出当日之后第二个港股通来往日）在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券市集要长；此外港 股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延来往。因此交收轨制的不同以及港股通 来往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历 比浮浅情况延后的风险。 逐日额度限制，如当日额度使用完了，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能濒临 逐日额度不及而来往失败的风险。 形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股来往的风险；出现内 地证券来往服务公司认定的来往荒谬情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本 基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通来往的风险。若香港联交所与内地来往所的证券 来往服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和废除 申报的来往中断风险； 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在来往时候内提交订单依 据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最拆伙算汇率，最拆伙算汇率为关系机构 日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因 此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用市集波动调理机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价来往的港股通标的证券，收市竞价来往时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 分拨、转化、收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来往所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者 转化等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转化或者收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法则可能加多本基金的投资风险。 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未完成与中国 结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出现 交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的磋商本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未顺从关系业务法则导致本基 金利益受到挫伤的情况。 国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清理、披发等业务处理，投资者 通过港股通业务取得的现款红利将会较香港市集有所延后。 逾额公开配售。  （3）其他可能的风险  除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的香港证券 市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 公司等机构认定的来往荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过股票市集来往互联互通机制进行浮浅来往的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购， 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额抓有东说念主的赎回。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融滋生品，股指期货、股票期权等金 融滋生品投资可能给本基金带来罕见风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁汰带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、来往敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可 能加多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、利用表决权等方面 的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动不休存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息泄漏监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                             （1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；                                     （3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；                               （4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来往敌手方走嘴、业务法则调养、信 息时刻不可浮浅运行等风险。 供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举 和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资亏本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否络续抓有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 基金合同自动隔绝，投资东说念主将濒临基金合同可能隔绝的不确定性风险。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财 产清理并隔绝，投资东说念主将濒临基金隔绝清盘的风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情感和来往 轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致 市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 朴径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的践诺收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用情状可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。     上市公司的经营情状受多种因素的影响，如治理才能、行业竞争、市集出息、时刻更新、 新址品研究开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下降，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投 资各样化来漫步这种非系统风险，但不可完全幸免。     跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。     三、流动性风险     本基金是 ETF 连接基金，主要投资于具有精致流动性的金融器具，包括办法 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集器具、金融滋生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。一 般情况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金 治理东说念主建仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎办法 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不稳当的价钱卖出或赎回办法 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。     当本基金发生大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上盛开日发生大都赎回，可暂停接受投资东说念主 的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求 逾越上一盛开日基金总份额 10%的，基金治理东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的 赎回肯求实施缓期办理。具体情形、表率见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“大都赎回 的情形及处理方式”。     发生上述情形时，投资东说念主濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认 定的其他法子。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、表率见招募说明书“基金份额的申 购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系规矩。若本基金暂停赎回肯求，投 资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支 付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的关系规 定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一方面基金 将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   采用舞动订价机制的情形、表率见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的关系规 定。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险，但基 金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化， 仅主袋账户份额浮浅盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金治理东说念主野心各项投资运作计划和基金功绩计划时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额的 净值，即便基金治理东说念主在基金依期讲述中泄漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。  基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   四、治理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的税率等 进行调养。届时，基金治理东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产践诺承担的税 费发生变化。该等情况下，基金治理东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应调养税收处 理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存 在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资场合与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性治理实施指引（试行）》及里面评级表率， 将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价表率和方法的各别，对团结居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配历练，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。  七、其他风险 无法浮浅办事，从而影响基金运作的风险。 素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。 场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操格调险。     第二十二部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩前言公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当隔绝：    《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届 时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述隔绝规矩被取消、改革或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩履行； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律见识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容摘抄   第一节 基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度磋商法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转化肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应磋商法律、法则的前提下，制订和调养磋商基金认购、申购、赎回、转化、 非来往过户、转托管和收益分配等的业务法则；   （17）在不违犯法律法则和监管规矩且对基金份额抓有东说念主利益无践诺不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来往清理等款项，基金治理东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产手脚质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的法子使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩，履行信息泄漏及讲述义务；   （12）保守基金贸易高明，不走漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予躲避，不向他东说念主走漏，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临扬弃、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、勤奋尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东说念主代表基金强项的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商规矩另有规矩外，在 基金信息公开泄漏前赐与躲避，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说明基金治理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东说念主有未履行《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳当的法子；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记机构处给与并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或磋商规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临扬弃、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担赔偿办事，其赔偿办事不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是办法 ETF 的连接基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额径直参加或者托福代表参加办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在野心参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为 ：在办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 基金份额的总额乘以该抓有 东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为办法 ETF 后的每一参会份额和办法 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东说念主以办法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求 以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先衔命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基 金基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规矩 的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （10）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费方式、调养基金份额类别建树；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金治理东说念主、销售机构、登记机构在法律法则规矩的范围内调养磋商基金认购、 申购、赎回、转化、基金来往、非来往过户、转托管、转让、质押等业务的法则；   （7）调养基金收益的分配原则和支付方式；   （8）推出新业务或服务；   （9）由于办法 ETF 变更标的指数、变更来往方式、隔绝上市、基金合同隔绝、与其他 基金进行合并而变更基金投资办法、范围或策略；   （10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关过头磋商方式和磋商东说念主、书面 表决见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有的磋商诠释文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的代理投票 授权奉求诠释及磋商诠释文献顺应法律法则、《基金合同》和会议文书的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决见识的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见识或授权 他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的磋商诠释文献、受托出具书面见识的代理东说念主出示的奉求东说念主的代理投 票授权奉求诠释及磋商诠释文献顺应法律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转化基金运作方式、 更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交顺应会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书规矩的书 面表决见识视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩前言上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更 的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同消释和隔绝的事由、表率   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩前言公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当隔绝：    《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届 时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述隔绝规矩被取消、改革或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩履行； 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律见识书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和洽路线措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深 圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             第二十四部分 基金托管左券的内容摘抄   第一节 托管左券当事东说念主   （一）基金治理东说念主（也可称资产治理东说念主）   称号：易方达基金治理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时候：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：证监基金字20014 号   组织款式：有限办事公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续时间：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元   存续时间：抓续经营   第二节 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过头他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、 货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当表率后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个来往日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证 券范畴的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 逾越其各样资产支抓证券忖度范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再顺应投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货来往的，应当顺应下列要求：在职何来往日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何来往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票 及办法 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差 野心）应当顺应基金合同对于股票投资比例的磋商约定；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；每个来往日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权来往的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来往所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并野心；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性 限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不顺应上述第（1）项规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来往日内进行调养； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应第（13）项 规矩的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩 履行。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正当的证券来往行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行动。 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来往的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，贯注利 益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。关系来往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。 本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、回绝行径规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金治理东说念主履行稳当表率后，可依据法律法则或监管部门规矩对基金合同进行变更。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主采用 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，确定顺应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否顺应磋商规矩进行监督。对于不顺应规矩的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝履行，并文书基金治理东说念主。   本基金投资银行进款应顺应如下规矩： 进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例忖度不得逾越 20%；投资于 不具有基金托管东说念主履历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例忖度不 得逾越 5%。   磋商法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金治理东说念主可相应调养投 资组合限制的规矩。 位职责、风险戒指法子和监察稽核轨制，切实贯注磋商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才能等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥酿成基金 财产损失 的，由基金治理东说念主承担办事。   （2）基金治理东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可满足基金浮浅结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险戒指轨制的缔造。如因基金治理东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款左券的强项、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与顺应履历的进款银行总行或其授权分行强项《基金进款业务总体 勾通左券》     （以下简称《总体勾通左券》），确定《进款左券书》的模样范本。                                  《总体勾通左券》 和《进款左券书》的模样范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体勾通左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金治理东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款左券书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切办事。   （6）基金治理东说念主应在《进款左券书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面证明书。变更文书的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款左券书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行强项的《总 体勾通左券》、       《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在 《进款左券书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验 进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款 仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东说念主指定磋商东说念主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行提议补办肯求，基金治理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《进款左券书》中规矩，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的磋商时限要 求实时回 复。基金治理东说念主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资金 被挪用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支 机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。进款到期前基金 治理东说念主与进款银行证明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金治理东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款左券书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原左券约定利率和践诺缓期天数支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行强项的《进款左券书》履行。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违犯磋商法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式文书基金治理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应立即讲述中国证监会，同期文书基金治理东说念主在 由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业表率的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单并约定各来往 敌手所适用的来往结算方式。基金治理东说念主有办事确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金治理东说念主认同全市集来往敌手。 基金治理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集采用来往敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续时间基 金治理东说念主不错调养来往敌手名单，但应将调养结果至少提前一个办事日书面文书 基金托管 东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结 算，但不得再发生新的来往。如基金治理东说念主根据市集需要临时调养银行间债券来往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金 托管东说念主协商措置。   基金治理东说念主负责对来往敌手的资信戒指，按银行间债券市集的来往法则进行来往，并负 责处理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金治理东说念主确定 的时候内仍未承担走嘴办事过头他关系法律办事的，基金治理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证 券磋商问题的文书》等磋商监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券市集来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公开采行 股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金治理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至 基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述尊府。   基金治理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有 效的法子，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金治理 东说念主应保证上述信息的简直、无缺，并应至少于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。                《基金合同》、                      《托管左券》审核基金治理东说念主投资畅达受限证 券的行径。如发现基金治理东说念主违犯了《基金合同》、                       《托管左券》以过头他关系法律法则的有 关规矩，应实时文书基金治理东说念主，并报告中国证监会，同期采用合理法子保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的违法、违法以及违犯《基金合同》、                                 《托管左券》的投 资指示不予履行，独立即文书基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应法律法则及监管机构的 关系规矩。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当顺从审慎经营的原则，配备时刻 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经由，灵验贯注和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值野心、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息泄漏、基金宣 传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金治理东说念主 限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金治理东说念主应以书面款式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规矩 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金治理东说念主应在规矩 时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金治理东说念主应积极 配合提供关悉数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往表率还是奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他磋商规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金治理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正。   第三节 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 野心的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、 关系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 履行或无故蔓延履行基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管左券过头他磋商规矩时，应实时以书面款式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面款式给基金治理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因酿成基金财产损失的，基 金托管东说念主甘愿担相应的办事。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管左券 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规矩 时候内回话并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和简直性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金治理东说念主的正当指示，不得自交运用、刑事办事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 践诺灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的办事。 的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金治理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文书 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金治理东说念主 采用法子进行催收，基金治理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三 方的诓骗、轻薄、过错或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数顺应《基金法》、            《运作办法》等磋商规矩后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时候内，基金治理东说念主应聘用符 合《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”  ），督察基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易 方达中证港股通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金”，预留印鉴为基 金托管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金治理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基 金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩履行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按磋商规矩开立、使用并治理；若无关系规矩， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间市集清理所股份有限公司的磋商规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用 户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必 实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金治理东说念主保 证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照磋商法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按磋商规矩使用 并治理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的督察   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托 管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺灵验戒指的有价凭证不承担督察办事。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的督察   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的要紧合同的原件分别由基金治理东说念主、 基金托管东说念主督察。除本左券另有规矩外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的要紧 合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金治理东说念主 负责。要紧合同的督察期限为基金合同隔绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值野心与复核   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时候及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 野心，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主每个估值日野心基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规矩公告。   基金治理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额的基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规矩对外公布。 基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值的野心结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。   （四）基金司帐轨制   按国度磋商部门规矩的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分别独随即建树、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金治理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度磋商规矩为准。基金年度讲述的财务司帐报 告应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和督察，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善督察，则按关系 法律法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金治理东说念主应将磋商尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和无缺性。基金治理东说念主和基金 托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从保 密义务。   第七节 争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券磋商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   第八节 托管左券的修改与隔绝   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规矩有任何轻松。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔绝的情形 月内无其他稳当的托管机构链接其原有权利义务； 月内无其他稳当的基金治理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。              第二十五部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务样式：   一、基金份额抓有东说念主投资来往证明服务   登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的扫数基金份额抓有东说念主的基金来往记录。本公 司根据在直销网点进行来往的投资东说念主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金份额抓有 东说念主投资来往证明服务请参照各销售机构践诺业务经由及规矩。   二、基金份额抓有东说念主来往记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过基金治理东说念主的客户服务中心查询历史来往记录。   三、基金份额抓有东说念主的对账单服务 基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不可准确领会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                  第二十六部分 其他应泄漏事项                       公告事项                        泄漏日历 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通 非来往日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定                    2023-12-20 额投资业务的领导性公告 易方达基金治理有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司办理本 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述领导性公告               2024-01-19 对于易方达中证港股通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起 式连接基金 2024 年港股通非来往日暂停申购、赎回、转化、依期定额                2024-02-24 投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交 易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投                    2024-03-26 资业务的领导性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度讲述领导性公告                   2024-03-29 易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲述领导性公告               2024-04-20 易方达基金治理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非来往日及境外主要投 资市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的领导性公                    2024-05-10 告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非来往日及境外主要投资 市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的领导性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度讲述领导性公告               2024-07-18 易方达基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公告                             2024-08-28 易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年中期讲述领导性公告                   2024-08-30 易方达基金治理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申 购、赎回、转化、依期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非来往日及境外主要投 资市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的领导性公                    2024-09-11 告 对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日因港股通非来往日及境外主要投 资市集节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的领导性公                    2024-10-08 告 易方达基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公告                             2024-10-21 易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度讲述领导性公告               2024-10-25 易方达基金治理有限公司对于易方达私募基金治理有限公司鼓舞变更  的公告 注：以上公告事项泄漏在规矩前言及基金治理东说念主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               第二十八部分 备查文献 连接基金注册的文献；    《易方达中证港股通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金基金合 同》；    《易方达中证港股通消耗主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式连接基金托管协 议》；   存放地点：基金治理东说念主、基金托管东说念主处   查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金治理有限公司

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